多元主义民主的困境
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出版社:吉林人民
出版日期:2006-01-01
ISBN:9787206049613
作者:(美)达尔
页数:185页
作者简介
达尔的多元民主理论对西方民主理论研究有非常重大的贡献。本书是达尔比较晚近的著作，也被认为是展示达尔多元民主理论最为成熟的作品，对于年事已高的达尔来说，也可以将本书看做作者对他多元民主理论最终的一个解释。 所谓多元民主，也被称为“多头政治”、“现代代议制民主”或“多元政治”，被认为是西方民主政治的正统形态，如果李鹏程先生所言，达尔的多元民主理论是对“民主形式的一种现代‘破解’”，“它如实地揭示了西方现代民主形式的真实机制，即社会集团利益的竞争”。民主被还原到制度本身去研究，而不再是抽象的“多数统治”，这样，西方主流民主制度所暗示的利益竞争和资源分配的功利原则，也就被突出出来了。在现代社会结构中，个人利益被整合为集团和组织利益，现代的利益之争体现为集团利益之争，民主初衷需要维护的个人利益反而被屏蔽掉，掉落在社会组织整合列车之外的个人，更是被边缘化掉。显然，达尔并不完全欣赏这种民主模式，民主应该超越它，但是如何进行超越？如何解决民主的观代悖谬，在本书中，达尔试图给出答案。至于是否能提供帮助，还需要有领悟力的读者去体会。 最后需要指出的是，我们引进本书的目的是为了中国的理论研究界提供一些有价值的学术参考。我们并不赞成作者的许多观点，尤其是他对于社会主义制度形态的描述和评论。这一点，相信读者在阅读中会进行判断和批评。
书籍目录
致谢潜在的困境澄清主要的前提多元主义民主的难题国家差异更多民主财富和收入再分配：资本主义和社会主义改变公民取向补救措施附录A附录B
编辑推荐
今日世界一体，任何一种文化都不可能孤立发展乃至生存，古老的华夏文化更有从域外接引各种源头活水之亟需。这套“人文译丛”收入西方极具价值各种译著，主要有西方古典思想与人物、西方政治理论与实践、知识分子与自由市场、基督精神与人文、陀思妥耶夫斯基与俄罗斯思想等，其中有译有评，尤注意中西历史交叉延入“现代性”的曲折与展开。本书是丛书之一，是展示达尔多元民主理论最为成熟的作品，也是作者对他多元民主理论最终的一个解释。
内容概要
罗伯特·达尔，耶鲁大学政治科学Sterling资深教授，主要著作有《谁统治？》、《革命之后》、《多头政体》、《民主及其批评者》等等。
媒体关注与评论
在漫长的生涯中，达尔持之以恒地探索着现代民手的问题，他解决了一个长期以来困扰着政治理论研究者的问题：即民主闻家范围内独立组织、联合体或特殊利益集团的地位问题。 ——威尔逊，《季刊》
章节摘录
在民主国家当中，至少在大规模的民主国家当中，独立的组织十分必要。只要民主程序在像民族国家那样大规模的国家当中被采用，自治的组织就一定会产生。然而，这些组织并不仅仅是民族国家政府民主化的直接结果。它们对于民主程序自身的运行、对于使政府的高压统治最小化、对于政治自由、对于人类福祉也是必须的。 然而，正如对于个人一样，对于组织而言，独立或自治(这两个术语是交替使用的)也创造了作恶的机会。组织可能利用这样的机会增加或维持不公正而非减少不公正。它也可能损害更广泛的公共利益来促进其成员狭隘的利己主义，甚至有可能削弱或摧毁民主本身。 因此，跟个人一样，组织应当拥有一些自治，但同时也应当受到控制。简而言之，这就是多元主义民主的根本问题。本书的意图就是要研究多元主义民主的这一难题及其某些可能的解决办法。 多元主义民主或日民主多元主义(这两个术语也是交替使用的)的难题只是政治生活中的普遍困境的一方面。而政治生活中的普遍困境就是：自治还是控制?或者问得稍稍复杂一点：多少自治，多少控制?或者问得更为复杂，应当准许赋予什么角色以多少自治?关于什么活动?与包括国家政府部门在内的哪些其他角色有关?还有一个补充的问题：包括政府在内的什么角色应当在什么活动上向哪些其他角色施加多少控制?采取哪些控制手段? 一经以此类一般术语提出，民主多元主义的难题就近乎对自古以来政治理论全部问题的论述。但本书的目的十分有限。首先，正如我已指出的那样，我研究的重点不在个人，而在组织，这是人为的、但有益的范围缩减。因为我的讨论将仅涉及民主政府形式，而非所有政府形式，所以上述范围得到进一步的限定。而且，在略去了一系列的问题之后，我认为民主的合意性是毋庸置疑的。即便如此，本书的讨论也不适用于一般意义上的民主国，而仅仅适用于大规模体系的政府——具体来说，就是国家或民族国家①政府的民主程序。此外，正如我处理极有争议的民主合意性问题_样，我作了许多假设，虽然这些假设明显存有争议，但我希望它们将被证明是完全可以接受的，从而使讨论得以继续进行。 最后，我并未刻意寻求解决多元主义民主难题的具体办法。具体解决办法——令人满意的办法，无论如何——只能在特定匡I家的特殊的特征和境况中得出。然而，任何具体的解决办法都不可能令人满意，除非它们贯彻了某些指导观念和原则。因此，我的目的就是探讨这一难题的某些方面，得出一些关于几个主要方案的一般性结论，并提出几个一般原则，这些原则跟判断这些可能的解决办法相关。
图书封面
发布书评
精彩书评 (总计2条)
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与前面唯一的书评结论相反，我怎么觉得这本书最后并未证明美国民主的优越性或普世价值，反而证明了现代社会民主模式的多样性、完全民主的不可能性？作者首先用模型分析的方法，穷尽了理想状态下，实行民主制的大国（几乎所有的现代民主国家都是大国）逐渐演化出代表各种利益的社会组织的过程，并列举了各社会组织与中央政府之间的博弈关系。分析过程精确而复杂，似乎基本结论是，为了实现大国民主，一个社会必须演化出各种社会组织以代表多元利益。而社会组织要么太弱，造成中央政府或总统倾向于强权；要么太强，造成中央政府或总统施政成本太高，甚至无效。在书的后半部分，作者又具体考察了地球上实行民主制的国家，强调了他们的社会组织情况各不相同。例如，以阶级、宗教或工会为基础的社会组织，在北欧、南欧和北美社会发挥的作用极不相同。另外有趣的是，铁板一块的资产阶级镇压铁板一块的无产阶级的情况在历史上从未出现过。说到美国的多元主义民主，作者其实强调了以总统为代表的联邦政府的强大作用，而为各种特殊利益集团阻挠社会变革而惋惜。从根本上说，我觉得作者认为多元主义民主的困境是根本性的。当然，这并没有否定民主制。作者只不过是将民主制度放在各国语境中来具体分析而说明了民主是特定社会环境的产物，而非永远理想的制度。作者不仅有横向比较的眼光，而且强调了民主制度的历史根源。他指出，现代社会的所谓民主制，不过是借用了古代小国寡民的希腊城邦中实行的那种制度的名字。因此，当代有关民主制度的讨论必然是漏洞百出的。就像用中世纪的世界地图去进行远洋探险，或是载托勒密的宇宙论上添加很多周转圆以解释地球围绕太阳旋转的观察。我想，作者所有的复杂讨论都是基于这一深刻的自省展开的。最后，作者虽然只讨论了那些实行间接选举的典型民主大国。但实际上他有关于社会组织的讨论也适用于那些民众默认的威权主义国家。 -
罗伯特达尔的的民主理论产生于20世纪上半叶资本主义传统价值衰落的时期，正如萨托利所言：“达尔的起点是熊彼特的终点。”达尔的理论弥补了熊彼特对社会团体作用忽略的缺陷，“以社会制约权力”，这是托克维尔留下的财富，由达尔发扬光大。达尔同时也对麦迪逊式民主和平民主义民主做出了批判。简单介绍一下他的生平：罗伯特•达尔是美国当代著名政治学家，西方行为主义政治学的代表人物之一。他1915年出生在美国，1936年在华盛顿大学获文学士学位，1940年获耶鲁大学哲学博士学位，二战期间服完兵役后于1946年起在耶鲁大学执教。先后担任过尤金•迈耶讲座教授、斯特林讲座教授、福特研究教授、美国行为科学高级研究中心研究员。曾经担任过美国政治学会会长(1966—1967年)，1986年成为荣誉退休教授。达尔在西方政治学领域树立了两方面的影响：一是倡导了行为主义，力图使政治学成为一门“经验科学”；二是提出了多元主义民主的理论。以下是他的理论以及对他理论的评析：一、多元主义民主理论产生的思想渊源通过分析和评论近现代欧美国家学者提出的多种民主理论，达尔建立起了自己的多元主义民主理论。1、对麦迪逊式民主理论的批判性借鉴：著名的民主理论研究者戴维•赫尔德曾经讲：“尽管熊彼特和韦伯的研究是多元主义最主要的来源，但是，多元主义的知识参照系却首先是由两个思想流派确定的：即美国民主理论中麦迪逊主义的遗产和认为人们必然要竞相追求利益满足的功利主义观点。1956年达尔出版了《民主理论的前言》。在这部著作中，达尔着重对西方两种最具有代表性的民主理论——麦迪逊式民主理论和平民主义民主理论进行了分析和批判。达尔认为，麦迪逊的民主理论将欧洲文化价值与美国的现实国情有机地结合起来，不仅对美国政治体制和政府模式的形成起过决定性的影响作用，而且被深深地植入了美国人的政治思维之中，大多数美国人喜欢并接受了这种麦迪逊式的政治体制。达尔指出，麦迪逊式的民主理论有十个假设：假设1：如果不受到外部制约的限制，任何既定的个人或个人群体都将对他人施加暴政。假设2：所有的权力（无论是立法的、行政的还是司法的）聚集到同一些人手中，意味着外部制约的消除。外部制约的消除导致暴政，因此，所有的权力聚集到同一些人手中意味着暴政。假设3：如果不受外部到制约的限制，少数人将对多数人施加暴政。假设4：如果不受外部到制约的限制，多数人将对少数人施加暴政。假设5：对于一种非暴政共和的存在，至少有两个必要的条件：第一个条件：必须避免所有的权力，无论是立法的、行政的还是司法的，聚集到同一些人手中，无论是一个人、少数几个人还是许多人，以及无论是通过世袭的、自封的还是选举；第二个条件：必须对宗派加以控制，以致他们不能采取不利的行动，损害其他公民的权利，或者损害社区的持久凝聚的利益。假设6：经常的普选将不会提供一种足以阻止暴政的外部制约。假设7：如果要控制宗派，避免暴政，那么就必须通过控制宗派的后果来实现。假设8：如果一个宗派由不足多数人组成，那么可以实施立法机构中关于投票的“共和原则”来控制之，这就是说，多数人可以否决少数人。假设9：如果选民在利益上是众多的、广泛的和多样的，那么多数人宗派的发展就能受到限制。假设10：如果选民在某种程度上是众多的、广泛的和多样的利益，那么多数人的宗派就不大可能存在，如果的确存在的话，它也不大可能像一个统一体那样行动。达尔认为麦迪逊的10个民主假设要么是定义式的，要么是经验式的，存在着诸多不足。这一理论未能成功地协调两个相互冲突的目标，即多数人决定政府政策的“多数制”与保障少数人的自由以使他们的地位、权力和财产不受多数人的威胁和侵犯的原则。这一理论的缺陷就在于过分夸大了政府官员之间相互制约的重要性，而低估了一个利益多元化的社会中存在的社会制约和平衡作用。正是从这一分析中，达尔找到了自己理论的出发点：发展社会制衡。2、对平民主义民主理论的批判性借鉴：在谈到平民主义民主理论时，达尔肯定了其原则的合理性。但从行为主义政治学的方法论入手，他指出了这一理论的若干不足。达尔把平民主义民主理论概括为四个定义：定义1：当且仅当作出统治的过程同人民主权论的条件以及政治平等的条件相容时，一个组织才是民主的。定义2：当且仅当这种情形存在时，即每当人们觉察到存在着不同的备选方案，被选中为政府政策并加以实施的方案必须是最为成员所偏好的，人民主权的条件才得到满足。定义3：当且仅当对政府决策的操控时这样地位每一个成员所共同拥有，即每当人们觉察到存在着不同的备选方案，而每个成员的偏好，在施政方案的敲定中，均被赋予同等的分量时，政治平等的条件才得到满足。与平民主义民主的决策唯一相容的规则是多数规则。定义4：规则A：多数统治的原则规定，当在不同的备选方案之间进行挑选时，为较多数人所偏好的方案应该被选中。在界定了平民主义民主理论的这几个定义后，达尔逐一进行了分析。达尔以四种反对意见来展开自己的论述：第一种反对意见认为贫民主义民主理论提出的每个公民都对某个选择有一种偏好的观点缺乏根据，因为有许多公民对选举和决策是冷漠的，达尔认为，这种反对意见没有集中问题的核心，政治冷漠不影响偏好的选择；第二种反对意见认为，当每一种备选方案为数量相等的公民所偏好时，多数原则没有提供任何解决办法，达尔认为这种意见是正确的技术性意见；第三种反对意见认为任何同人民主权与政治平等的条件相容的令人满意的规则都不可能被提出来，达尔认为这一意见可以被普遍化；第四种反对意见认为即使存在着一个多数，仍然无法找到一种满足规则A并且同时满足某些实际要求的办法，达尔认为，在现实生活中，这一完善的状况很少出现而且成本高昂。其实，达尔反驳平民主义民主理论的基本根据就是肯尼斯•阿罗的不可能性定理。这一点达尔自己也讲：“对于许多有关争论的洞识，我要归功于在阿罗的《社会选择和个人价值》一书中发现的启示。”达尔在对平民主义民主理论做了以上阿罗式的分析后，得出结论认为，民主理论不应忽视的最重要、最关键的因素是社会上的多元制衡，而不是宪法上的分权制衡，尽管后者也是民主得以实现的一个重要的先决条件。3、对托克维尔民主理论的借鉴托克维尔对达尔的影响在达尔的书中是清晰可见的。在1956年的《民主理论的前言》中，达尔在谈及对权力的社会制衡时，便引及了托克维尔的思想。30年后，1985年在《经济民主理论的前言》中，达尔对于托克维尔关于社会制衡的理论依然推崇备至。他说：“托克维尔也强调一种特殊类型的社会对于民主的重要性，在这样的社会中，权力与各种社会功能以一种分散化的方式由众多相对独立的社团、组织和群体来行使。他强调如下因素的极端重要性：独立的报纸、作为一种独立职业的律师、政治社团以及参与公民生活的其他团体，不仅包括‘商业公司和制造公司，也包括成千上万的其他种类的社团——不管是宗教的还是道德的、严肃的还是轻浮的、涉及面广泛的还是有限的、大型的还是小型的’。托克维尔是第一个认识到民主的体制与一种多元的社会与政体具有亲和性的人之一。它是完全正确的。”他在1982年出版的《民主及其批评者》一书中也多次引用托克维尔的思想。达尔谈到一个观点，如果人们不产生信仰，民主就无法存在。他说：“事实上，托克维尔将信仰、风俗、习惯看得比宪法和法律更重要，因为没有信仰的支持，法律体系是毫无意义的，这一点他已经在他所处的时代的南美洲各国发现了。”达尔进一步提出，多元民主要以财产、财富、收入、教育、社会地位、信息等方面的平等为基础，而这种平等“托克维尔认为他早已在19世纪30年代的美国人或者至少在成年白人男性公民中间已经发现了。”可以说，达尔的很多观点都来自于托克维尔。二、多元主义民主理论的基本内容1、对民主的界定达尔对民主的概念有自己的理解，他把民主分为理想的民主和现实的民主，并分别给予了界定。首先，从理想民主的角度来说，民主有五个标准。达尔认为，衡量一个政治过程是否是民主的，至少有五项标准，即有效的参与、投票的平等、充分的知情、对议程的最终控制、成年人的公民资格等。这五个标准缺一不可，并且可以互相证明其他标准的必要性。有了这样一个民主的概念，达尔认为实行这种民主至少有十大好处：避免独裁者暴虐和邪恶的统治、保障它的公民享有许多的基本权利、保障公民拥有更为广泛的个人自由、有助于维护人们自身的根本利益、为个人提供最大的机会、使政府能够最大限度地履行其道德责任、造就相对较高的政治平等、国家之间彼此之间没有战争、国家更加繁荣。其次，从现实民主的角度看，要真正实现民主需要一定的安排、惯例和制度。达尔列举了六项制度：选举产生的官员，自由、公正和定期的选举，表达意见的自由，接触多种信息来源，社团的自治，包容广泛的公民身份。达尔认为，在所有这些制度中，普选权制度是重要的一环，也是民主重要表现。但普选权的实现有很多现实条件，比如参与普选的人口的多寡。希腊时代和现代的民主是不同的，前者是公民大会式民主，后者则是代议制民主，民主与规模存在悖论，随着规模的扩大，如果所有人都能有效参与，那民主过程就因为耗时过久而变得无效或者不可能。代议制民主也有其限度，被选出来的议员要想和所有的选民沟通和交流面临着因为人数过多而无法实现的困境，因此议员们往往不能够反映所有人的意愿和利益。达尔提出了一个时间与人数定律：“一个民主的单位中，公民人数越多，公民对政府决策的直接参与就越少，他们也就越有可能把权力委托给别人。在政治规模上，有时候小的就是好的，有时候大的才是好的。如何解决这些问题呢？达尔认为，在现代民主政治条件下，具有共性的个体可以组成各种政治团体，而这些多元的政治团体可以充分参与政治过程中，并表达自己的意愿，从而形成多元民主的格局。2、对MDP社会的界定达尔认为，现代竞争世界的复杂性是以利益多元而著称的。为代表和寻求不同的利益，无数中间组织，包括商业组织、工会、政党、伦理组织、学生、妇女组织等都形成了各自的利益集团，进行“无休无止的讨价还价”。利益集团的活动影响到国家和地方政府的公共决策的制定，他们往往能改变社会力量的基本结构。他把当代西方社会的政治体系视为一个多元的体系，各种力量、集团、组织、人物在一个复杂的动态过程中相互作用，形成一个政治体系的活动格局和内容。他认为：“当两个人发生冲突时……他们面临着三种主要的选择：僵持、强制或和平协调。”前两种方法已逐渐退出历史舞台，人们日益倾向于采用第三种方法解释政治生活的冲突。所谓“和平协调”是指咨询、谈判和寻求对双方有利的方案。达尔断定，这样一个基本认识构成了政治多元主义的共识。共识的基础就在于一个多元社会的形成。在达尔看来，一个多元的社会就意味着：（1）意见的多元性；（2）利益的多元性；(３)冲突的多元性；(４)权力的多元性。达尔将权力多中心原则视为民主社会的重要特征。达尔在1982年出版的《民主及其批评者》一书中进一步论述了多元社会的本质。他认为，这样一个社会首先具有现代性（modernity）的品质（包括史无前例的高水平财富、收入、消费以及教育、高度分化的职业、大量的城市人口、农业人口明显的降低以及农业在经济上的重要性的相对降低），其次具有社会动态（dynamic）属性（经济增长、生活水平的提高），第三具有多元主义（pluralist）特征（大量相对自治的团体以及组织，尤其是经济方面）。达尔说：“为此，我想将特别地称这种社会为现代动态多元社会（modern dynamic pluralist society），将具备这种特征的国家成为现代动态多元社会（出于方便，简称MDP社会）。”达尔进一步提出：为什么MDP社会支持多头政体？他提出两个理由：（1）MDP社会抑制权力集中于任何一个单独的一元化行为者手中，同时众多相对独立的行为者在不断分散权力。达尔讲：“一个MDP社会的特征是政治资源（political resources）的分散，比如金钱、知识、地位，以及参加组织；战略地位的分散，尤其是经济的、科学的、教育的以及文化事务；商谈地位的分散，既有公开的，也有隐蔽的，涉及经济事务、科学、交流、教育以及其他方面。”（2）MDP社会以种种方式支持民主信仰。“MDP社会经济增长的方式培育了这样一种信仰，即联合的财富可能由于支出的增加而被分享；在政治生活中，政治游戏不一定是零和（zero—sum）的；如果政治不是零和的，那么，政治对手就不一定是死敌；协商与讨价还价能够导致互利的妥协。”谁是MDP社会的代表？达尔借助托克维尔的话提出：美国是MDP社会的优等生。他在《论民主》一书中讲：“当19世纪30年代，年轻的法国贵族托克维尔访问美国的时候，上面提到的这五项政治制度在美国都已经落实。他看到这些制度这么根深蒂固，深入人心，毫不犹豫地就把美国称做民主国家。他说，在这个国家，人民就是主权者，‘社会管理着它自己’，多数的权力没有受到任何限制。他看到，美国人似乎为了一种目的都会组织社团，社团数量之多，让他目瞪口呆。而两个主要的政治党派就坐落在这些社团的塔尖上。在托克维尔看来，一个人所能想象到的最彻底的民主也莫过于此。”3、对多头政体的界定达尔在界定了MDP社会后，认为一般民主的含义无法包含美国政治民主。他还认为“民主”这一词是用来标明一个尚未达到、或许是永远无法达到的理想，所以把这一词用于美国现存的体系会引起极大的混乱和争论。因此，达尔创造了“多头政体”或“多元统治”(polyarchy)这个词来指具有普选权和对6项政治体制进行有效保护的体系。他在《论民主》一书中专门对这个概念进行了解释：“‘多元统治’一词来自希腊语的‘许多’（many）和‘统治’（rule），它意味着‘许多人的统治’，以便和一人统治或者说君主统治、少数人统治或者寡头（贵族）统治相区别。虽然这一术语人们用得不多，我和一个同事在1953年仍然把它引入，作为一种省事的办法，来指现代那种实行了普选权的代议制民主。那以后再这种意义上使用这个词。更确切地说，多元民主就是具备了上述六项政治制度的政治体制。”那么多元政体有什么特征呢？达尔在《民主理论的前言》一书中进行了概括。多元政体在投票前阶段的特点是：对已经确定的一套备选方案有所了解的任何成员，只要他认为还有比备选方案更好的替代方案，他可以把自己的偏好备选方案之中；所有个人对于不同的备选方案拥有相同的信息。多元政体在投票期间的特点是：组织中的每一个成员都履行了能够表达自己偏好的投票行为；在计算选票时，赋予每一个人的选择以同等的权重；拥有最多票数的备选方案被宣布为获胜的选择。多元政体在投票后阶段的特点是：拥有最多票数的选择代替拥有较少票数的任何选择；当选官员的命令得到实施。那么，那些国家是多元政体呢？达尔从他所界定的“多头政体”出发，统计了20世纪多头政体国家的变化。他认为，在1930年世界上多头政体的国家有23个：奥地利、比利时、意大利、捷克斯洛伐克、法国、波兰、丹麦、芬兰、德国、冰岛、爱尔兰、卢森堡、荷兰、挪威、瑞典、英国、澳大利亚、阿根廷、加拿大、哥斯达黎加、新西兰、美国、乌拉圭等。而到了1980年，在将近150个独立国家中，他认为大约有24个国家是多头政制，6个或许可称为准多头政制，其余的则均可列为从压制公共言论自由的镇压性霸权政制到给予反对政府者以不同程度自由的、较为宽容的混合政制。而随着拉丁美洲的变迁以及再民主化，到20世纪80年代中期，达尔认为，多头政体的数量已经达到了大约50个或是略少于168个名义上独立的国家的三分之一。三、多元主义民主的困境及修正二战之后的20年间，多元主义民主理论在西方，尤其在美国，产生了持久的、广泛的影响。然而，进入20世纪70年代后，美国社会、政治、经济发生了一系列变化，特别是经济危机、政治丑闻和社会问题的爆发和存在，使得多元主义民主理论陷入了窘境。面对危机，达尔对多元主义民主理论做了修正和发展，1982年出版的《多元主义民主的困境》一书力图回答多元主义民主理论陷入困境的原因和解决办法。1、多元主义民主的缺陷达尔认为，缺陷表现在以下四个方面：第一，使政治不平等稳定化。即使在多头政体国家中，组织的影响、权力、资源也是不平等的。多元主义模式可能有助于各种各样的不平等，包括对于国家政府控制方面的不平等。多元主义是一种在创新性结构改变的要求面前非常保守的稳定性力量。一个国家里每一种主要的有组织的力量都阻止其他力量进行可能严重损害其实行利益的变革。结果，要迅速而有效地重新分配控制、地位、收入、财产和其他资源的结构改革是不可能实现的。第二，扭曲公民意识。在多元主义民主体制下，个人只有通过参与一个组织才能介入政治活动，保护自己的利益。各种组织反过来创造、促进、保护、加强和维护他们成员之间的利益，通过表达和来创造、促进、保护、加强和维护他们成员之间的利益。通过表达和支持特定的利益，各种组织都阻止公意的表达。第三，扭曲公共议事日程。多元主义民主下的各种组织因各自的利益不同，而对公共决策产生不同的影响，美国院外压力集团即是最典型的例子。第四，最终控制的让渡。在多元主义民主体制下，各种组织错误地擅用了公共职能，有些甚至超出了立法机关的控制。因此，包括国家政权机关，都无法对各种组织实行有效控制，公众的权力被异化了。这四个缺陷在各个具体国家中表现并不一致，而且程度也不完全一样。2、民主自身的缺陷不仅多元主义民主具有上述这些缺陷，达尔还指出，民主本身在当代社会中面临六个困境：困境1：权利对功利。民主人类在基本的生存与发展得到满足后的一种更高层次的需求，目的是实现人类的幸福和理想。从功利主义的角度看，民主权利就是一种功利。如果把民主看成是功利，于是问题就产生了：民主成了一种可以用主观感受来评价的制度，客观的民主主观化了。困境2：更加排他性的人民对包容更广的人民。一切人民都是排他性的；任何人民，不管这一概念的含义有多大，都不可能包括所有人。问题由此就产生了：为什么只有这部分人享有民主而另一部分人不能享受民主呢？达尔认为，这个问题对于所有规范的民主理论都是一个大难题。这里包括两个难题：第一个难题就是人民的界限是以国家边界来划定的，但是为什么要以国家的边界来划定人民的界限呢？第二个难题就是：任何人民都不包括儿童，坚持认为包容范围更大的人民比不太大的人民更好的那些人，也无意要求包括儿童。困境3：个人之间的平等对组织之间的平等。正如我们所看到的，除非公民的数量在所有组织里都一样，完全相等，否则组织之间的选举平等就意味着公民之间的选举不平等。这里的问题就是：不惜牺牲公民个人之间的平等而允许组织之间的平等是合理的吗？困境4：一致性对多样性。多样性是宝贵的，这包括生活方式的多样性、宗教的多样性、语言的多样性、职位的多样性、习惯的多样性、传统的多样性、历史的多样性、价值观的多样性等。对多样性的保护根据功利主义的理由是正当的，而且多样性本身就是一种权利。但是，当差异侵犯基本权利时，人们对多样性的正确评价就会崩溃。因此，多样性可能表现为不平等、不公正、不公平。困境5：集中对分散。达尔认为，集中就是把资源分配到中心里特定人的手中，亦即具有其自身目的的人们手中；分散就是影响的资源从中心分配出去，从而把它们转让给其他特定的人们。这两种方式都会带来问题：把大量的资源分配给中心可能会导致公民控制的损失；相反，把资源从中心转移给更加自治的子系统可能会阻止中心的统治。困境6：权力和政治资源的集中对分散。达尔断定，从历史上来看，民主化已经意味着重新分配政治资源，减少政治不平等。当进一步民主化决不可能摆脱不利时，只要政治资源上的巨大的不平等继续存在，多元主义民主也就一定不能达到大规模民主的可能性。[15]摆脱困境的出路究竟有没有呢？达尔认为，既然社会经济结构的改变仍然不能保证社会和谐，那么多元主义民主要想摆脱困境只能依赖于公民意识，寻求高尚的公民美德是唯一途径。四、达尔多元主义民主理论评析达尔以一个政治学家的敏锐眼光，充分注意到了二战后西方社会在政治、经济、文化等领域的一系列新变化，注意到了不同的利益集团的出现及其在政治上的要求。达尔试图试图以多元主义民主理论这个阿里阿德涅线来对纷繁复杂的政治现象作出合理的解释，并为社会的政治进步做出努力。当然他的理论没有也不可能超出他的阶级利益所要求的范围。首先，多元主义民主理论从抽象的一般意义上谈论民主。达尔认为民主是一种政治体系，但他仅将其定义为“其中所有成年公民可以广泛分享参与决策的机会”，并且认为民主与独裁一般是指政治体系，而资本主义与社会主义是指经济制度。达尔在研究民主问题时，以所谓“纯科学”观念为主导，力图从规则、技术、数量、系统等角度使民主具象化，试图剥离其政治性。尤其是达尔把普选权作为衡量是否是民主和多元主义民主的第一标准，他认为多元政体有7个标准即选举官员、自由公正的选举、包容的选举权、竞选官员的权利、言论自由、选择性的消息、结社自治。这7个标准中最核心的就是前边4条，而这4条的本质就是普选权和普选制度。他把普选制度当作了民主的本质，马克思曾经指出：“依靠普选权来治理国家就像绕道合恩角时迷失了航路的海船水手一样：他们不研究风向、气候和使用六分仪，却用投票来选择道路，并宣布多数人的决定是不会错的。”其次，多元主义民主理论认为民主始终是同生产资料的私有制紧密相联，反对公有制。出于他本人的政治偏见，达尔主观地认为，从雅典城邦制国家开始，民主就始终是同生产资料的私有制紧密联系在一起的。达尔一贯认为，“民主现在并且一直是同生产资料的私有制紧密联系在一起的。甚至在今天，在多头政治统治的每一个国家里，生产资料大部分是‘私’有的。”他指责社会主义制度是“寡头政制”、“霸权政制”，认为社会主义就是中央集权，而中央集权的经济体制本身不能产生民主。达尔提出了两个重要的论点：其一，“多元民主只有在那些市场资本主义经济经济占统治地位的国家中才能持久生存；它在非市场经济占统治地位的国家中不能持久。”其二，“存在上述这种严格关系的原因在于市场资本主义的一些基本特征使其有利于民主制度。相反，非市场化的经济有一些基本特征对民主的前途是有害的。”达尔明确地指出，他讲的市场资本主义就是以私有制为基础的市场经济，他认为，私有制越彻底，多元民主就越纯粹。而社会主义国家，不论是否搞中央集权的经济，只要是坚持公有制，就会阻碍民主的发展。第三，不是从法律制度上给民主以保证，而是寄希望于公民的道德自律，寄希望于“共同的善”。这是多元主义民主理论的根本缺陷。由于达尔没有把民主纳入法治的轨道，所以在他描述的蓝图中，人们可以看到各个相对自治的组织犹如处于游离状态中的电子，相互碰撞，产生冲突。各个组织的不可控制性和人类利己主义思想根深蒂固地存在，使得组织间的冲突永远存在，没完没了。如想结束冲害，只能靠人们的道德良心发现，培养公众的利他主义思想和行为。在《多元主义民主的困境》一书中，他认为：“就美国人的公民意识受到个人和集团利己主义扭曲而言，我们可以考虑两个可能的解决方法。我们希望（设法）通过加强对普遍利益的信仰来促进美国人中间更高尚的公民美德。或者，我们可以加强文明的利己主义——托克维尔在他对美国人的叙述中所说的‘自我利益正当地得到理解’。”在《民主及其批评者》中，达尔提出用“共同的善”来解决问题。这样，道德自律就成为打开多元主义民主陷于困境的大门的唯一钥匙。如此这般，达尔最终回到了历史唯心主义的轨道。第四，把美国民主制度当做多元主义民主的典范，并且希望能够把这一制度推广到全世界。达尔认为，具备了以下条件，一个国家很可能发展或是维持一套多头政体的制度：如果暴力强制的手段是分散的或是中立的；如果它拥有一个MDP社会；如果它在文化上是相似的；如果它拥有政治文化和政治信仰，尤其是在政治积极分子中间，这种政治文化或政治信仰支持多头政体；并且它不屈从于与多头政体敌对的外国权力的干涉。达尔认为，随着现代的、动态的而且更加多元的社会在一些国家发展起来，这些国家的独裁主义政府就会发现，抵御更进一步民主化的压力会越来越难。在这种情况下，民主国家向别的国家直接输送民主的能力尽管有限，“但是，民主国家可以通过常年不断地寻求能使支持稳定多元政治的基本条件发生变化的政策，援助非民主国家的民主化。”换句话说，就是对非民主国家进行“民主演变”。
精彩短评 (总计15条)
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好晦涩…… -
喜欢读这类的 -
分析的很透彻，可惜我不是全懂= = -
一向比较喜欢达尔的东西，不过看了这本书，感觉是像看天书，毫不客气的说，简直是糟蹋了达尔的书，我真想踹翻译的人两脚，看到100页，我实在忍无可忍，直接把这本书扔了，并且打算再也不看周军华这个臭小子翻译的东西！真是太差劲了，王八蛋 -
是作者在民主理论方面的延伸研究，值得一读。 -
将这本书拿到手上，有两个感觉：1.翻译不太准确，甚至有些语句不通顺。毕竟是专业书籍，可能是请的学生翻译的，甚感遗憾。2.原文中提到的参考文献没有列出来，这一点简直无法容忍，这是学术研究的大忌。总之，我准备把这本书扔了。 -
读得痛苦 -
主要是写文章要用。但这本书还是可以看看的。毕竟作者这方面的杰出人才。 -
罗伯特.达尔是20世界重要的民主理论家，秉承了托克维尔“以社会制约权力”的思想，构建起自己的学术理论体系。本书是其名著之一。不过，翻译似乎稍微差一些。 -
MDP民主 后多元主义 -
该书印刷很差，字体两面都能看见，纸质很一般，翻译人的感觉是外行，把“范围”翻译成“结论”，（见第6页），而且省略了参考文献，这是出版社很不负责任的态度的表现。 -
经典v -
2007-09-01 -
达尔的民主见识和论述是这个时代民主理论的标志。在汉译诸多达尔的作品中，翻译的质量层次不齐，对理解和研习达尔的理论大打折扣，其中也不乏有信、达、雅的精品译作。多元主义民主的困境——自治与控制是一本翻译不太精准的著作。 -
多元说白啦就是拿什么来制约权力，他只是换了个角度，把三权分立改为社会制约权力而已