2011-2012证券业从业资格考试辅导用书

作者简介

《2011-2012证券业从业资格考试辅导用书:证券发行与承销》主要内容简介：近年来，我国金融行业发展迅猛，稳居热门行业排行榜的前列，是公认的高增长、高薪酬行业。作为现代金融业的重要组成部分，证券业更是金融业中的“金领集中营”。随着我国证券业行业合规监管不断深入，转型速度加快，产品创新亮点频现，为证券精英施展才华提供了广大的舞台。面对新机遇、新业务，证券行业的人才缺口矛盾日益突出，高端专业人才的储备和需求数量大幅增长，资深的证券分析师、投资总监、投资顾问、金融衍生品专业人才受到券商的青睐，证券人才市场已先于股市步人“牛市”。建立金融从业人员资格认证是国际通行惯例，既有利于规范金融业的发展，提高从业人员的操守，也是加强监管和自律，规避金融风险的重要举措。我国证券业已较早建立了从业资格认证体系，建立了从业的强制认证标准，通过证券从业资格考试是从事证券工作的硬性规定。证券业广阔的发展前景吸引了大批考生参加证券从业资格认证考试。

书籍目录

第一部分  考点逐条精华与真题随堂演练  第一章  证券经营机构的投资银行业务  第二章  股份有限公司概述  第三章  企业的股份制改组  第四章  首次公开发行股票的准备和推荐核准程序  第五章  首次公开发行股票的操作  第六章  首次公开发行股票的信息披露  第七章  上市公司发行新股  第八章  可转换公司债券及可交换公司债券的发行  第九章  债券的发行与承销  第十章  外资股的发行  第十一章  公司收购  第十二章  公司重组与财务顾问业务第二部分  全真模拟试题第三部分  全真模拟试题答案、考点解析与教材链接

编辑推荐

　　《证券业从业资格考试辅导用书：证券发行与承销（2011-2012）》根据2011年证券业从资格考试大纲和统编教材编写。　　严格遵循考纲，浓缩教材内容　　考点逐条精解，附全真模拟题　　考点精解配有真题随堂演练，即时强化学习效果。　　答案解析同步链接教材，节省复习时间　　对真题进行数量分析，推导命题规律，锁定考点。

内容概要

　　本书编委会由高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家组成。本书由中国人才研究会金融人才专业委员会组织编写。

章节摘录

　　发行人及其保荐机构和律师应当提供充分的事实和证据证明多人共同拥有公司控制权的真实性、合理性和稳定性，没有充分、有说服力的事实和证据证明的，其主张不予认可。相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可将该等情形作为判断构成多人共同拥有公司控制权的重要因素。如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的，比照前款规定执行。　　发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更：①发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化；②发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性；③发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明。相关股东采取股份锁定等有利于公司股权及控制结构稳定措施的，发行审核部门可将该等情形作为判断公司控制权没有发生变更的重要因素。　　因国有资产监督管理需要，国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更：①有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件；②发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形；③有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响。按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，比照前款规定执行，但应经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关批复文件。　　不属于上述规定情形的国有股权无偿划转或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，视为公司控制权发生变更。　　……

图书封面

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