技术革命与金融资本
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出版社:中国人民大学出版社
出版日期:2007-1
ISBN:9787300081908
作者:佩蕾丝；田
页数:187页
作者简介
在过去的200年间，一共发生过五次技术革命；每一次技术革命都形成了与其相适应的技术一经济范式。按照作者佩蕾丝的观点，一个技术一经济范式包括一套通用的技术和组织原则，是一种最优的惯行模式。技术经济范式的存在意味着一套强大的包容排斥机制，它像生物界的自然选择
一样保留那些适应新范式的企业，淘汰掉那些没有采纳新范式的企业。每次技术革命在资本主义核心国家大约会持续五六十年，这段时间可以划分为两大时期。头二三十年称为“导入期”，后二三十年称作“拓展期”。
在每次技术革命及其扩散的过程中，金融和信用制度起到了关键作用。《技术革命与金融资本》一书的后半部分重点论述了作为金融资本与一场新技术革命两者之间的互动关系，强调了金融资本对于重大技术创新的发生和扩散的重要意义。
在本书理论的背后有着两位经济学巨人马克思和熊彼特的影子。如果说技术创新与技术一经济范式等概念得到了马克思的生产方式概念的启发，那么有关企业家和金融资本作用的阐释则无疑受惠于熊彼特。本书为理解技术革命和资本主义经济动态的关系提出了一个便利的解释框架，
书中许多阐释发人之所未发，可供研究者、政府决策者、企业界人士阅读。
书籍目录
导论 一点解释
第一篇 作为相继出现的发展巨潮的技术革命
第1章 20世纪动荡的结尾
第2章 技术革命与技术一经济范式
一、两百年间的五次技术革命
二、五次新产业及其基础设施的集群
三、五种技术一经济范式；五次组织“常识”的改变
四、革命、范式和发展的高潮
第3章 技术革命的社会型塑
一、从技术创新到制度革命
二、技术革命的吸收过程是资本主义体系的断裂和再度耦合
三、为何技术变迁通过不同的革命发生
四、金融资本在新范式出现中的作用
第4章 范式的传播：导入期和展开期
一、创造性毁灭和社会两极化
二、导入期和展开期：经济与制度之间关系的破裂和再度耦合
第5章 历次发展浪潮的四个基本阶段
一、爆发阶段：技术的时代
二、狂热阶段：金融的时代
三、转折点：反思和调整发展路线
四、协同阶段：生产的时代
五、成熟阶段：质疑自满情绪的时代
六、一再重现的事件序列；平行阶段
第6章 不平衡的发展与扩散中的时滞
一、不平衡的和有差别的增长模式，而非总量的长期波动
二、在技术向世界扩散的过程中，事件发生的序列被延迟
第二篇 技术革命与金融资本的变化多端的行为
第7章 金融资本和生产资本
一、不同职能；不同标准
二、金融资本和生产资本之间不断变化的关系
三、重现的阶段和金融危机
第8章 成熟阶段：前一浪潮结束时金融资本播下动荡之种。
一、“追求权力”的行为
二、再次拓展(redeployment)：投资撤出核心国家和部门
……
第三篇 一两重现的事件序列，其原因及意义
结语 处于转折点的世界
后记
内容概要
卡萝塔·佩蕾丝是英国苏塞克斯大学SPRU(科学与技术政策研究所)荣誉研究员，荷兰马斯特里赫特INTECH／UNU的附属高级研究员，英国剑桥大学2002年访问学者，委内瑞拉大学关于变革战略和技术政策的国际顾问和讲师。
图书封面
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不新的“新经济”对于刚刚经历过世纪之交的地球人来说，那段时间给人留有深刻印象的世界性事件除了科索沃战争，恐怕就属网络泡沫经济的膨胀与崩溃了。世人大都以为他们经历了一场前所未有的经济悲喜剧，然而在英国苏萨克斯大学的研究员卡罗塔-佩萝茨看来，这一幕在资本主义的世界舞台上已经上演了不止一次，而是四次。对经济史略知一二的人们马上会联想到1929年10月开始的那场股灾，以及随后发生的大萧条。翻查史书，类似的事件还有19世纪早期运河热的剧幅衰退，中期铁路热的骤然降温，以及晚期出现在欧美多国不同形式的经济萧条。这几次金融危机的爆发都与当时出现的“新经济”以及投入其中的巨额资本紧密相连。作为我们这个时代一位杰出的观察家和阐释者，佩萝兹敏锐地觉察到了这一点，并在2002年推出了她以此为题的专著——《技术革命与金融资本》。一项重大发明成果的问世和普及并不能称作技术革命，只有使整个经济结构发生剧变的一组技术创新集群才属于此书意义上的“技术革命”。按照这个标准，在过去200年间的资本主义世界里，一共发生过五次技术革命。它们分别是以蒸汽机为标志的第一次技术革命，以铁路和运河为标志的第二次技术革命，以电力和重工业生产为标志的第三次技术革命，以集成电路为标志的第四次技术革命和时下正在进行中的以信息技术为标志的第五次技术革命。技术革命一般会包含三项要素，一是某种适用于各个产业的低成本投入（如石油能源和钢铁材料），二是服务于新技术体系的基础设施（如电报、电话和互联网），三是能够充分开掘新技术潜力的商业组织（如福特式特产线）。一次技术革命不仅包括器物层面的发明创新，也含有制度层面的建设改良。这就不能不提及佩萝茨提出的一个核心概念——技术-经济范式。由于每次技术转型都伴随着相对价格结构的剧幅变化，在生产实践中客观上存在着一种最经济的技术应用方式。为了充分发挥这一方式的潜力，企业家和监管者们会竭尽所能地对经济运行过程进行重构和重组，逐渐在习惯上形成了一套包括硬件、软件和意识形态的常识性法则，这就是“技术-经济范式”。顺之者昌，逆之者亡。技术-经济范式的存在意味着一套强大的包容-排斥机制，它像生物界的自然选择一样保留了适应新范式的企业，淘汰掉向其他方向旁逸斜出的厂商。比如网络经济一出，众多企业都皆与维新，参与网上平台交易。如果依然因循守旧，原有的销售渠道可能不出几年就萎缩消失了。甚至政界和学界也不甘落后，前者大张旗鼓推行“电子政务”，后者建立的网上学术数据库方便了全世界的学者进行查询和交流。网络文学和短信文化也成为新时期的时尚产物。这样，每次技术革命不只全面改造了经济结构，最终还完成了政治、社会乃至文化领域的制度转型。技术创新的起承转合佩萝茨认为，从研制成功到扩散结束，每次技术革命在资本主义核心国家大约会持续五六十年，这段时间可以划分为两大时期。头二三十年称为“导入期”（installation period），后二三十年称作“拓展期”（deployment period）。她进一步由两仪而生四象，将启动期和拓展期各自一分为二，产生了四大阶段，它们分别被冠以爆发、狂热、综合和成熟之名。在每次技术革命早期的爆发阶段，一项新的核心技术刚刚试制成功，不久基于其上的产品和基础设施也开始面世。人们面临着原有技术-经济范式已经山穷水尽的困局，同时也逐渐认识到新技术所包含的似乎无尽的生产潜力。一部分企业开始进行技术换代和生产重组。这正是英特尔发明芯片最初几年的故事。新经济部门极大幅度地提高了生产率，像指路明灯一样照亮了投资的方向，诱使资本通过各种渠道纷纷涌向它。承担主要融资功能的股票市场被新经济板块所带动，一路向上攀升，直至脱离实体经济而疯狂飙升。随着泡沫破裂，狂热阶段在一片哀鸣声中宣告结束。每一次金融危机都是资本主义发展史上的转折点，尽管危险降临在前，机遇也随之降生于后。经历过股市崩盘的人们痛定思痛，开始寻找泡沫经济的罪魁祸首，重新设立专门机构，起草条文法令，积极干预和管制经济生活，使之适应新的技术生产体系。经过努力，技术、经济和社会三者终于达到了相对和谐的状态，因此称之为综合阶段。这时偏重应用的生产性投资加大，经济增长率和就业率都随之上升，技术进步带来的福利渗透到了每个阶层，一段人人称颂的"黄金时代"到来了。然而好景不长。美好时光带来人们的希望和迷梦在尾声的成熟阶段走向了幻灭。这时一组技术创新的潜力已然耗尽，生产率增长幅度下降，利润率随之降低，经济增长出现了停滞，甚至走向持续的萧条。失业的增多和收入的降低转化为不满和抗议行动，对工人运动历史的研究显示，这一阶段正是工潮风起云涌的高发期。为了摆脱困境，企业家们又开始寻找投资领域，在几经尝试之后，一次新的技术革命又开始了。可见，持续大约半个世纪的技术革命包含了顺次发生的一系列事件：创新问世-金融泡沫-股市崩溃-黄金年代-政治动乱，它们因果相循，源自于资本主义本质上的原动力。前半段的导入期大抵说来是一段动荡和冒险的峥嵘岁月，新旧两部门之间激烈冲突让社会陷入了风雨飘摇之中。后半段的拓展期相对而言则是风调雨顺的好年节，安定繁荣的大好局面正是其时代特征，尽管它的末期已是某次技术革命的油尽灯枯之日。三十年河东又河西，现代资本主义就这样完成了它的一次转世轮回。重新审视金融资本功能与实验室里的技术创新不同，商业创新是在人们对利润的直接想像下进行的，投资者认为创新活动会为他们带来丰厚的回报，故而愿意将资金拔付给试制产品并扩大其销路的企业家。正是在这里，如熊彼特所言，信用制度以一种或另外一种形式起到了关键作用。《技术革命与金融资本》一书的后半部分重点论述了作为经济部门的金融资本与更新经济结构的新技术革命两者之间的互动关系，强调了金融资本对于一组重大技术创新的重要意义。在导入期，正在成长中的新技术项目堪称金融家们的投资乐园。为了迅捷地满足新的生产模式所需要的巨额投资，金融资本的代言人创造了各种新型的融资渠道，比如时下正流行的风险投资。他们同时要求监管部门为解放生产能力而大规模地解除管制，无拘无束的自由竞争风气滥觞于金融界，这动摇了原先旧范式根深蒂固的社会秩序。金融资本成为新一代技术创新的催生剂，一部分资金流向新产业，另一部分扩建了新的基础设施，还有一些更新了原有产业的生产流程。但是，金融资本有着自己独特的运动逻辑，并不会见好就收，而是把新技术从投资对象变为投机对象，大部分资金最后卷入了一场钱生钱的赌博运动中，引发了完全脱离实际生产的泡沫经济。到了泡沫破裂之后的拓展期，新的产业已经成长起来，新的基础设施已经到位；新技术-经济范式已经成为常识，生产资本开始居于中心地位。金融资本在规训和惩治之下已经变得驯良起来，它只是支持生产真实财富的大型生产性公司，与之同步成长。曾经叱咤风云的金融家远离大众媒体的视线，转入了办公室和会议厅。在整个技术革命过程中，金融资本在不同时期扮演了多变而复杂的正反角色，它的本性只在于追本逐利，只是当创新技术成为它青睐的追捧对象后，两者才紧密地交织在一起。对于金融资本功能的理解还有助于我们从技术创新史观的角度观照经济学家们对货币理论喋喋不休的争论。货币究竟是包裹实体经济的面纱，本身无足轻重，还是带有魔力的外罩，一穿上就可以呼风唤雨？佩萝茨从庇古的评论中觉察到人们在不同年代对货币的认识在这两极之间左右摇摆。她一针见血地指出作为衡量经济规模的指标，货币在许多情况下都是令人困惑的。比如，你如何以币值比较一台上世纪60年代出产的老式大型计算机和上个月推出的新款笔记本电脑？上溯到19世纪，购买火车车票的费用与给付马车夫的车钱可以等量齐观吗？当产品成本激剧下降，质量得到大幅提升的时候，进行价格水平上表面比较是很不合理的，因为前后的经济产出已非一物，而进行总量统计则几近荒谬。就交易物品的适当价格（包括股价）而言，范式转型期的人们经历了极大的不确定性。这时作为金融工具载体的货币在客观上具有促进新技术投资，推动生产结构变革的显著作用。在拓展期产品成本各个组成部分的关系重新变得稳定之后，生产率水平才可以用不变价格来衡量，连续的货币指数才可以由统计学家们放心地构造和使用。这时货币又恢复了流通手段的本性，丧失了原先的魔力。边缘国家何所为？可以看出，佩萝茨技术创新理论的背后有着两位经济学巨人马克思和熊彼特的影子。如果说技术创新与技术-经济范式的关系得到了马克思生产力与生产方式学说的启发，那么有关企业家和金融资本作用的阐释则无疑受惠于熊氏学派的教益。对于技术革命在世界范围内扩散的问题，佩萝茨还吸收了产品生命周期理论的要旨。未来学家托夫勒的《第三次浪潮》（The Third Wave）曾经在80年代的中国轰动一时，佩萝茨在书中使用了更有冲击力的“巨浪”（Surge）一词，用它来指称一次技术革命及其范式的传播过程。这一过程起于青萍之末，像涟漪那样一轮轮波动着向外扩散。它首先发生在有限的部门和地区，逐渐将整个核心国家卷入其中，而后传播到偏远的边缘地带。出口和资讯是边缘国家吸收技术革命成果的主要途径，而传播的速度和规模取决于当时交通和通讯基础设施的能力。相对来说，边缘国家在资本主义时代的日子并不美妙。它们在每一轮技术革命里处于从属的地位，往往通过贸易和移民为核心国家供应原材料和劳动力，前者如橡胶和石油，后者如19世纪的苦力和今天的技术工人。当某一范式在核心国家成熟之后，为了走出饱和的市场，发达国家的资本渐渐向远方输出，寻找最后的获利机会，这时边缘国家才能享受到技术革命的果实。而核心国家的下一次技术革命已经蓄势待发，很快就使它们取得的一点优势丧失殆尽。一旦核心国家在狂热阶段爆发严重的金融危机，猛然收缩的市场会被迅速转移到各个世界市场，让边缘国家也蒙受萧条之苦。真可谓有难同当，有福却难同享。然而皇帝轮流坐，今天到我家，边缘国家也不是没有咸鱼翻身的机会。第三次巨浪就是一个具有启发意义的特例。自19世纪70年代起，技术革命在原先的二流国家美国和德国比在英国发展得更为迅猛，几十年间形成了鼎立的三角格局。这表明在新一轮技术革命开始的时候，后起国家更有可能奋起直追，迎头赶上，改变资本主义的国际秩序。左翼经济学家往往用“中心/外围论”批驳核心国家通过金融贸易手段剥削边缘国家，甚至编造种种阴谋理论。然而我们应该清楚，核心国家之所以主导国际政经局势，乃是因为它们掌握了最新一代的技术创新产业，在国际分工中处于优势地位。为了更好地描述巨浪，佩萝茨建议将一次技术革命历程分作6个阶段，除了上述四个之外，再加了爆发阶段以前的酝酿阶段和成熟阶段之后的传播阶段。在后一个阶段里，特定的技术-经济范式被资本主义推广到了整个世界。此书主要探讨了核心国家的技术革命史，因为这是他们那里的关键问题。作者只花一小节谈论技术革命在边缘地带的扩散情况，然而我们这边的学者却可以沿着她的思路，“讲述发展中国家自己的故事。”需要注意的是，最近一次信息技术的巨浪可能在每个阶段都是世界性的。全球化经济正是这次技术革命的一个关键特征，遍布核心和边缘地区的生产和贸易网络早在爆发阶段就已经存在。由于这个特点，新一代技术-经济范式向边缘国家的扩张速度大大超过了前几次技术革命。这也是为什么身在北京的人们也可以切身感受到网络泡沫经济的大起大落。不过，是否也可以认为信息技术革命已经从根本上改变了传统资本主义地缘经济的分布格局？全世界的一级城市，除了纽约伦敦之外，再加上中国北京和印度班加罗尔，可能正在成为新的核心地区，而无论在发达国家还是发展中国家的腹地，却沦为新的边缘地区。佩萝茨这本不过10万字的小书从技术创新的角度对资本主义发展史作出了简明扼要的探讨和概括，发人之所未发，的确别开生面。现实社会中的技术、金融与政治变革自然要错综复杂许多，读者不必把四阶段模型看作是一种机械的理论框架，而应当了解和掌握这一观察和分析资本主义的方法。这一方法不仅可以帮助我们更好地解释和理解过去，更有可能为未来提供借鉴和指导。佩萝茨在书预言，生命科学和生物技术很可能成为第六次技术革命的主题。如果真是如此，开个玩笑，资本主义倒是快要走完一遭佛教所谓的“六道轮回”了。后记:此书是小弟的第一本译作。这篇书评曾于2004年发表在《政治经济学评论》上。 -
全书行文语言神采飞扬，不知是作者原文还是译者水平，单论语言，本书即可推荐。全书对于人类工业革命之后商业周期提出了技术和金融两个力量相作用的新解释，解释力强。对当今世界和中国的政治经济也有很强借鉴意义！作者和序作者皆为技术创新领域顶尖学者，两人合作建立了技术经济范式的概念，序作者更是技术创新学的国际已故第一人。
精彩短评 (总计28条)
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这本书提供的视角让人耳目一新，能启发您的思路，值得一看！ -
尼古拉斯周的书单，斯人远去，后来者最好的祭奠方式就是拾级而上。 -
此书很好,看后明白今天金融海啸的原因.是技术革命的必经阶段.不可怕.迷僧 -
老师借的书，读后感觉确有收获。本书构造了一个产业革命的运行框架，各个因素的关系（技术、经济、制度）在一轮又一轮浪潮中周期性的发展与演化；金融资本与生产资本分别在上下半场主宰社会。虽然模型很难用到精确的时间定位判断上，但是对未来变革的潜力和方向还是有很强的指导意义。部分文字晦涩，但模型还是比较容易理解的，值得一读~ -
本书从近两百年的经济发展史中总结出五次技术革命的浪潮，并将每次技术革命的经济周期归纳为四个阶段。整个分析的框架围绕着“技术—经济—社会”这个三个互动的维度展开。技术创新对于经济发展的根本性作用是熊彼特以后一直受到重视的话题。但金融资本在其中的作用则没有引起足够的重视。本书以“技术革命和金融资本”为题，就是同时考虑到这两者的作用。这种经验归纳的研究方法，贴近实际。 -
阅。我理解为一种周期模型。一种对资本主义社会中技术与金融互动的探讨。 -
感觉利润、利润率是这一理论框架中的核心要素。对于生产资本和金融资本的互动及其对经济增长方向的影响作者应该再论证的具体一些。 -
总体框架有启发，但正如作者所说，并不严谨和精确。吐槽的是，翻译实在有点糙…… -
佩蕾丝关于经济周期理论，发展了熊彼特的经济发展理论，将技术革命与金融资本结合起来，很有启发，视野恢弘。个人认为，是这套译丛中最有价值的一本。 -
需要很多背景知识 -
我明明记得是读过的，有一定的启发性，但是没有很好的解答我的疑问 -
经典 -
模型很有说明力，对经济史做了结合了技术与金融的分析。问题在于1 没有提出技术的革命源；2 基于观察提出模型假设，缺乏深入机理分析，也忽视了差异的累积因果性。好在最后两章对不足做了非常谦逊睿智的说明，是本极具参考价值的书。 -
新技术发展过程中对经济社会制度的改造在不同阶段的特征，以及金融资本在各阶段扮演的角色。
学院派风格的作品，看起来很费力，不推荐。 -
内容不错，但翻译的不好，取结论而舍阅读，至30页停。 -
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F038.1/2242 -
翻译略生硬，读着吃力 -
但这种宏观理论还是值得读 -
这本好书，感觉会影响我很久的三观和志业！！！ -
推荐，可与熊彼特和克里斯滕森对照读 -
粗略的看了一下，重点是要牢记酝酿期——大爆炸——爆发阶段——狂热阶段——转折点——协同阶段——成熟阶段——下一次大爆炸。就如企业生命周期那样。 -
因为Marc Anderssen说这是他最喜欢的书，所以找来看了看。
提出了一种理解“泡沫”的模型：爆发-狂热-转折-成长-成熟。不过，具体怎么运用这个模型?我们现在有处于什么阶段？可惜没有英文原版，不然会好好拿来读一读 -
技术–经济范式，比较宏观，没有太多数据 -
发展总是周期性的繁荣与泡沫，最后泡沫破灭，经济危机，人就是这样，要么过分乐观，要么过分悲观。 -
实在看不下去了，可能语言太深奥，总感觉思路不清呐。 -
参考资料也值得一读 -
很好，有点古老的英国风格，速度又快 -
新技术的爆发阶段展示技术的愿景。狂热阶段金融资本的大量进入，导致资产账面价值与实际价值的错位，资本的狂热带来先期进入者高额的资本回报，贫富不均加大，社会不公平明显，社会进入狂热的“镀金时代“。
于此相反，技术的成熟阶段，金融资本开始脱离，寻找新一代的投资机会，而生产资本由于长期的投入，沉淀为固定资产或者先期成功者的固有成功假象，决定了，一个技术时代的领头羊，不大可能是下一个技术时代的领头羊。
资本主义社会在狂热阶段的个人主义极端发展和成熟阶段的社会化发展中，不断钟摆式进步。