金融监管法研究

作者简介

《金融监管法研究》立足于中国金融发展的大背景，从对国内外金融监管法律制度进行考察比较人手，对金融监管的根据、原则和理念进行了论证，提出了以有效监管为判断监管模式科学性的最终标准，主张构建以政府监管为主体、机构内控为基础、行业自律为纽带、社会监督为补充的四位一体的复合型金融监管体系。在分析了我国金融监管法律制度中的一些基本问题之后，进一步分别对银行业、证券业、保险业、信托与基金业、金融衍生品和农村信用社等监管体制以及法律制度进行了研究论证。

书籍目录

导  论                     一、研究金融监管法的意义         二、本书主要内容与研究方法           第一章 金融监管法的根据、原则和理念       一、金融全球化与中国现代金融业的发展         二、现代金融监管法的主客观基础和价值         三、现代金融监管法的基本原则            四、现代金融监管法的核心理念            五、结论                   第二章 金融监管法有效实现的条件         一、金融监管法有效实现的基本问题          二、金融监管法有效实现的内部条件          三、金融监管法有效实现的外部条件         四、金融监管法有效实现的外部条件之市场约束      五、金融监管法有效实现的外部条件之自我约束      六、金融监管法有效实现的外部条件之社会约束      七、结论                   第三章 金融监管体制与金融监管立法模式选择    一、金融监管体制                 二、主要国家的金融经营模式及监管体制的演变      三、我国金融体制的历史及现状            四、我国金融监管体制的改革及金融监管立法模式选择    五、结论                   第四章 金融监管法主体              一、金融监管法主体体系               二、金融监管主体的一般职权与义务          三、金融监管对象的一般权利与义务          四、结论                   第五章 金融监管的法定方式            一、金融监管法定方式的意义和特点          二、确定金融监管法定方式的基本原则           三、金融监管法定方式的匹配             四、金融监管法定方式的创新             五、结论                   第六章 银行业监管             一、银行业监管的原则和历史             二、外国银行业监管制度比较分析           三、我国银行业监管制度现状评析           四、银行业的国际监管趋势及WTO框架下我国的发展方向                   五、结论                 第七章 证券业监管第八章 保险业监管第九章 信托与基金业监管第十章 金融衍生品监管第十一章 农村信用社监管体制的法律分析后记

内容概要

徐孟洲，男，中国人民大学法学院教授、博士研究生导师、中国人民大学金融法研究所所长。主要研究领域为经济法、金融法、财税法、竞争法。主要著作有：《社会主义市场经济的法律调整》、《金融法》、《中国金融法律制度》、《银行法教程》、《信托法学》、《税法学》、《中国税收执法基本问题》、《市场竞争法律调整与对策》等。主要社会兼职：兼任中国法学会银行法研究会副会长、中国法学会财税法研究会副会长、中国商业法研究会副会长等职。

章节摘录

　　在当今经济全球化的时代，世界各国和各地区之间的经济活动进一步互相联系、互相依存，而这种经济全球化在金融领域则具体表现为资本流动国际化、金融机构全球化和金融市场全球化等形式。在金融全球化的背景下，我国金融业也在不断地发展壮大，多层次金融体系初步形成，国家金融调控成效显著，金融机构改革取得重大进展，金融市场主体框架基本形成。而在金融业快速发展的过程中，金融市场自身发展的失灵和缺陷逐渐暴露，正是由于金融市场的失灵而导致金融监管与金融监管法的产生。金融监管法旨在为金融活动提供基本的行为准则，指导、制约、保护并促进金融机构的发展，同时，金融监管法也为金融监管机构的监管活动提供标准与方法，确立金融监管机构在金融领域监管的权威地位。　　2007年8月28日，胡锦涛主席在中共中央政治局第四十三次集体学习时强调，要全面推进金融改革发展，着力加强现代金融体系和制度建设，创新金融组织体系和发展模式，创新金融产品和服务，创新金融调控和监管方式；金融越发展，越要加强监管，要坚持把金融监管作为金融工作的重中之重，加快金融法制建设，不断完善金融监管体制机制，改进金融监管方式和手段，健全金融盟管协调机制，做好金融重点领域和重点环节监管，加快构建金融安全网，依法打击各种金融违法犯罪行为，不断提高监管能力和水平。根据社会经济生活的需要并在国家政策的指引下，本书深深植根于国家金融业发展的现实，分析借鉴世界发达国家的金融业以及金融监管的经验，深入地研究我国金融监管以及金融监管法的基本问题，分行业对金融监管的具体形式进行了深入的探讨，并在此基础上，从客观以及可行的角度出发，提出若干建设性意见，以期对我国金融监管以及金融监管法的理论研究和实践作出些许贡献。

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