国际工程融资

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内容提要

本书较洋细地介绍了国际工程项目融资所涉及的主要方

面，其内容有三部分：第一部分从融资的一般意义出发，介

绍了资金的类型、来源及一般金融交易的机制；第二部分有

针对性地介绍了国际项目融资渠道，包括商业渠道贷款、开

友银行贷款、优惠贷款及出口信贷；第三部分介绍了项目融

资可采用的其他形式，如合资融资、保险与保函及目前很多

发展中国家广泛采用的兴建一经营一移交方式。

本书可供从事国际工程承包、劳务输出的各类国际公司、

国内项目发起单位、银行及涉界经贸部门的业务人员、财会

人员及管理人员使用，也可供大专院校有关专业的师生参考。

书籍目录

目 录

序

译者的话

前 言

第1部分 顷目融资原则

第1章 融贸来源

1.1概述

1.2建筑公司融资

1.3短期资金

1.3.1流动资金

1.3.2银行透支

1.3.3贸易信贷

1.3.4保理

1.3.5汇票

1.3.6商业票据

1.4中期资金

1.4.1财务公司

1.4.2出售再回程

1.4.3银行贷款

1.5长期资金

1.5.1企业留利

1.5.2发行股票

1.5.3公司债券

1.6项目融资

1.7小结

第2章 国际金融交易的机制

2.1概述

2.2金融市场与资本市场

2.3国内、国际与跨国金融

2.4国内、国际及对外债券、欧洲债券

2.5国际银行的主要业务情况

2.6贷款文件

2.7国际贷款风险

2.8买卖交易、远期购买和销售

2.9小结

第3章 联台商业银行融资

3.1联台贷款概述

3.2联合贷款类型

3.3参与联合贷款的各方

3.4完成联合贷款步骤

3.5贷款文件

3.6欧洲市场痛景

3.7近期趋势

3.8案例研究之一：Pechiney公司

3.9案例研究之二：英吉利海峡隧道

3.10案例研究炎三：马来西亚市场

3.11小结

第2部分 国际项目融资渠道

第4章 商业渠道项目融资

4.1发起人目标

4.2资本类型

4.2.1无担保贷款

4.2.2担保贷款

4.2.3辛迪加贷款

4.2.4商业金融公司

4.3一般贸产负债表融资

4.4纯项目融贸

4.5履约保函

4.6业主/发起人担保

4.7第三方直接担保

4.8第三方间接担保

4.8.1货物是否收取均需付款台同

4.8.2最低金额付款合同

4.9案例研究：曼彻斯特国际机场二号大楼融贸

4.9.1融资政策

4.9.2资金来源

4.9.3二号候机楼项目融资

4.10小结

第5章 开发银行项目融资程序

5.1开发项目

5.2融资来源

5.3开发银行

5.4非洲开发银行集团（AfDB集团）

5.5亚洲开发银行（AsDB）

5.5.1融资政策

5.6美洲开友银行（IDB）

5.7世界银行集团

5.7.1国际复兴与开发银行（IBRD）

5.7.2国际开发协会（IDA）

5.7.3国际金融公司（IFC）

5.7.4多边投资与担保机构（MIGA）

5.7.5世界银行支持的项目类型

5.8世界银行贷款项目周期法

5.8.1项目周期

5.8.2项目选定

5.8.3项目准备

5.8.4项目审查

5.8.5项目实施

5.8.6项目总评估

5.9其他项目周期法

5.10小结

第6章 软贷款、优惠贷款及出口信贷

6.1出口信贷机制

6.2出口信贷保险

6.3出口信贷融资

6.4出口信贷机构提供的服务与保险

6.5软贷款

6.6援助与贸易准备金（ATP）

6.6.1援助的标准

6.6.2援助与贸易准备金顶下的支持

6.7出口信贷评估

6.8小结

第3部分 融资的其他方式

第7章 合资融资

7.1概述

7.2契约式合资企业

7.3股权式合贸企业

7.4雇员

7.5何时进行合资

7.6参与

7.7预投标协议

7.8管理机构

7.9合资企业文件

7.10经营思想差异

7.11小结

第8章 易货协议

8.1对等贸易

8.2基本昌贷协议

8.3豆购贸易

8.4补偿贸易

8.5转口贸易

8.6抵消贸易

8.6.1技术转让

8.6.2合作主产、许可生产及分包生产

8.7双边清算留易

8.8建筑易货协议

8.9案例研究：华能国际电力开发公司

8.10小结

第9章 兴建一经营一移交交易

9.1概述

9.2项目可行性研究

9.3附带风险

9.4案例研究：英吉利海峡隧道

9.5案例研究：马来西亚南北公路

9.6案例研究：悉尼港湾隧道

9.7小结

第10章 保险与履约保函

10.1概述

10.2保险单

10.3重大事实的披露

10.4保险与责任

10.4.1疏忽

10.4.2损害

10.4.3侵犯

10.4.4严格责任

10.4.5违背法定责任

10.4.6替代责任

10.4.7产品责任

10.4.8合同项下责任

10.5公共责任保险

10.6对工人的事故性伤害

10.7专业性赔偿保险

10.8建筑业的其他保单

10.8.1承包商全险保险（CAR）

10.8.2安装全陨保险

10.8.3承包工程全陨保险

10.8.4商业运作保险

10.9利润预损保险

10.9.1背景

10.9.2典型的利润预损保险保单

10.9.3承保信息

10.10 保证与保函

10.11 履约保函

10.12 其他形式的原函

10.13小结

图表索引

图1.1服务保理

图1.2不公开保理（暗保）

图1.3汇票

图1.4影响国外合作伙伴投资的因素

图1.5影响以股本和从属债务形式出资金额的

因素

图3.1完成联合贷款的步骤

图4.1发起人为子公司提供的担保

图4.2发起人为外部公司提供担保

图4.3第三方直接担保

图4.4货物是否收取均需付款合同

图4.5最低金额付款台同

图5.1国际开发机构

图5.2世界银行集团结构

图5.3世界银行项目周期（来源：鲍姆，1982年）

图5.4德国复兴银行项目周期（来源：德国复兴银行，

1990年）

图5.5亚洲开发银行项目周期（来源：亚行，1991年）

图5.6供水和卫生项目的开发阶段（来源：B 格罗佛，

1983年）

图6.1项目发起人对出口信贷的分析

图7.1合资企业管理结构

图8.1易货交易中的现金参与情况

图8.2易货交易中的货币流动情况

表3.11987～1991年按货币种类分类的联合贷叙

情况

表3.21990年1月1日一6目30日，最大的25家贷

款提供行情况

表3.31990年1目1日～6月30日，25家最大的贷

款行贷款情况

表341988年1月1日～3月31日，最大的25家贷

款提供行情况

表3.51988年1目1日一3月31日，25家最大的贷

款行贷款情况

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