重塑证券交易心理

出版社:清华大学出版社
出版日期:2004-1
ISBN:9787302076940
作者:Brett N.Steenbarger
页数:332页

作者简介

迄今为止惟一的，也是最好的一本将心理学和投资学融为一体的著作。见解独特，让人耳目一新，从鲜活的实例剖析中掌握交易心理技巧，打破心理自缚，让您驰聘证券市场，赚它个钵满斗溢！  

书中亮点多多，让您惊喜于心理和思维的豁然洞开：  

●重塑交易心理的神奇工具  

●独特有效的交易理念  

●帮助您认知交易模式，剖析自我情感倾向  

●认识自己，把握市场，大大提高投资收益率  

●打破自我心理局限，辩明市场走势  

作者具备心理治疗专家和成功交易者的双重身份，其实战经验和洞见悉数收罗入书，是投资者、交易者必读常备的好书。

书籍目录

第1章 不会爱的女人

第2章 不愿意学习的学生

第3章 伍尔沃斯狂人

第4章 失去理性的交易者

第5章 顽固的玛丽

第6章 恶蜘蛛

第7章 藏在床下的大男孩

第8章 活埋！

第9章 心境的催眠过程

第10章 衣橱里的大衣

第11章 弹球绝技

第12章 枪口下的治疗

第13章 治疗方案：发泄愤怒

第14章 借助心理治疗进行交易

参考文献

内容概要

　　布里特·斯蒂恩博格（Brett N. Steenbarger）博士，纽约锡拉丘兹SUNY北部州立医科大学教授，同时还担任学生心理咨询中心主任。斯蒂思博格博士已经在简短心理治疗方面发表了50余篇论文，部分收入《心理学家案头参考书》和《心理治疗百科全书》。他为咨询专业研究生、临床心理学专业博士研究生以及神经科的住院医生讲授咨询和心理治疗技巧。

图书封面

重塑证券交易心理下载精选章节试读更多精彩书评

发布书评

精彩书评 (总计5条)

重塑证券交易心理2010.3.11 14:47 - 18:00 60F2010.3.12 21:00 - 22:15 75F2010.3.13 1:05 - 3：20 75F2010.3.14 19:00 - 20.20 80F第一章: 如果本书只有一个主题，那就是：交易是生活的缩影。我读过一篇描述日本厂商与美国厂商在管理上的不同之处的报道。美国厂商看起来非常关注在生产线上出现故障的可能性。为了避免故障产生的不利影响，厂商会使生产线运行得很慢来避免因故障而停产。日本厂商采取了截然不同的方式。当生产有效率地进行时，他们会一直加快生产进度知道发生故障。然后，厂商将集中研究故障的原因,并制定预防措施。过一段时间之后，厂商便会找出生产过程中的薄弱环节，并通过改进来提高效率和质量。美国厂商把出现故障看作是失败，并尽力避免这种失败。而日本厂商却将生产中出现的问题当作是学习和提高的机会。这是两种不同的管理哲学和生活方式，伴随而来则是完全不同的结果。适用于制造业的经验同样也适用于交易：在遇到挫折的时候，成功地市场参与者总是找出自己的弱点，并从失败中学习。而失败的市场参与者则处处避免出错，从而失去了学习的机会。许多交易者的问题不在于他们有问题，而在于他们只注意到问题。正是这种只着眼与问题的方式使交易者不能意识到他们所做的正确的事，使他们看不到已经存在着的解决方案。列出目前自己的交易缺陷1、头寸数量不稳定2、准备不稳定3、操作不稳定不止损4、退出时机不稳定在接下来的一段时间里，我集中对自己进行了不留情面的自我观察和自我评分。我希望接此来识别出那些让我维持稳定性已经失去稳定性的因素。我很耻辱的发现，自己的问题无异于我所治疗的那些无法坚持戒烟计划或者减肥计划的患者身上存在的问题。帮助他们解决问题的同时也使得我能够从一个新的角度来分析自己的问题。问题并不在交易本身，根本上说是我无法坚持任何需要努力和决心的行为。做出一些行动，一种勇敢面对自身问题而不是选择逃避的有益尝试。这是一个非常重要的观念：你不可能通过模仿权威而成为一个更优秀的交易人，但是通过找出那些你自己以往做出的成功交易，并把他们当作你未来交易的模型，你就会更加优秀。下面是一些我从自我观察中获得的“解决方案”：1、在交易中注意休息。2、置身于假定分析的情景中。3、放松地去玩。4、了无牵挂。5、创建象征物。心理学研究文献中指出：那些处于适度痛苦中的人最容易从别人的帮助中受益。你的失败就是转变的一个理由；像那些汽车上一样，当你的努力不符合期望时，就该学习一下。这种对失败的庆祝可以让你更好地发现自己的力量 --- 你可能正在无意识地采用解决方案。认识自己如果你想变成一个交易者，第一步就是要做出最诚实勇敢的交易清算，评估自己交易中的每一次成功和失败。检验你的模式：失败的交易中你做错了什么？成功的交易中是什么在起作用？这些模式都有一个目的：告诉你自己的交易情况，认识自己。TODO勇敢类数剖析需要一份内容广泛的交易日之，可以让你在每周末进行回顾。日志应该包括你所做的交易，交易中采用的原理、利润目标、止损参数，交易中的意识框架已经交易的结果。每周你都应根据自己完成交易计划的情况给自己打分，每周你都应做一份关于你交易成败的回顾。目的就是形成一个反馈循环，使你的交易可以不断提高。这样一份日志不是为了记录你盈利或是亏损，重点在于看你是否按自己的交易计划行事。第二章一旦交易者把看中成就看作解决之道，不再责骂自己和不断分析自己的缺陷，并把问题模式当作最大的敌人，他们就可以改变了。如果不能从错误中吸取教训，别人就会从中获利。思维状态和身体状态能巩固行为模式。交易计划就是锚，风浪大的时候最需要它。即使在波涛汹涌的大海上，也要研究和执行自己的计划，这样就能增强你做事的目的性，就可以让你把握自己和市场。对付贪婪和恐惧的心理良药，即不是冷静也不是信心，而是做事地目的性。保持稳定性和计划性的能力，决定了交易的成败。第三章成功的交易者区感觉市场，但不会迷失在这些感觉中。激活内省的关键就是在濒临厌倦的时候坚持隔绝感觉、深呼吸和集中精神。在市场中较为成功而少有感情因素干扰的那些交易者，一般在以问题为中心处理问题方面得分较高。他们在市场中一样遇到了许多挫折，但一般通过更加潜心于研究和计划，合理制定并坚决执行止损/止盈等方式来加以解决。成功的交易者们普遍诚信可靠。第四章问题：他们的问题不是世界本身的问题，而是由看待世界的方式有问题。如果交易者想稳定，不受情绪干扰地进行交易，就需要掌握从一种意识转入另一种意识的方法。以前我很想知道为什么坚持新年决心，坚持减肥或坚持锻炼那么困难。现在裂脑研究以及XXX医生的工作给出了答案：人们决心减肥或者锻炼的时候，是真心诚意的。他们把心思全放在这些活动对健康的益处，以及健康对自己的好处。然而，慢慢地变的厌倦、疲乏或者抑郁了。他们已进入另一个思维状态了，下过的决心也没那么有力了。下决心的那个人已经不见了，另一个情绪化的自我已经厌倦锻炼，迫不及待地想要美餐一顿了。开始人们会为自己定下的规矩找借口，后来就干脆把规矩也统统忘掉了。只要在沉睡，你的梦可能会变，但你将一直困在床上。借助心理治疗进行交易迈向交易成功的第一个心理措施就是记一份交易日至，记下做交易时所处的思维状况、当时的想法，以及你的感觉等内容。不久，就可以找出什么思维状态下你是一个好交易者，什么状态下不是。你将会知道哪一幅眼镜适合你，哪幅不适合。最重要的是，能培养你观察的习惯。而你的日志在另一方面也很有帮助：可以帮你找出交易的理由。《以我的方式交易》1、“精力集中、排除一切影响你获得成功的分心食物是很难的。专心、常规和惯例，是帮你避开分心事物和排除影响业绩的情绪和焦虑的最有力工具。”2、“交易者必须有计划、方法、系统或者程序！没有计划，就意味着失败。决策过程时间如此紧迫，使你要么过量交易，要么表现的过于保守并犯一些粗心的错误。连贯性是成功所必需的，而只有通过交易程序才能保持连贯。”3、“建立自己的日常惯例。最终从常规和惯例中获得自由。他们可以使人将精力集中于眼前情况和流程上。在其他抽象环境下，则可以有章可循。”在线聊天室和BBS里满是些孤独、受挫的交易者，他们为交易而生，如果交易达不到期望，他们的生活就没有什么值得炫耀。成功的交易者则不需要交易一定成功，交易成功至少他们生活成就的进一步扩展。市场是一个富有挑战和回报的舞台，但不是生活，不能满足所有的人类需求。第五章交易心理中最大的讽刺之一就是，拼命寻找最新的好系统的交易者往往最需要情绪知道；而拼命寻求感情指导的交易者寻药好的交易系统。人们总是寻找属于自己舒适圈的东西，而正是他们维持了旧的破坏性的模式。通往成功转变的路，往往不是最舒服、最熟悉，或是最安全的。唤起旧模式，激活内省，转变意识，建立新结局：这就是情感变化的实质。如果在感到无效的旧模式仍吸引你时能做出新反应，你就向转变迈出重要的一步了。转变的第一步，就是在旧模式发生时打断它。很少有人能在形成确定的观点并按其行动时，仍能灵活地根据客观事实来推翻自己的观点。即使没有任何情绪紊乱，仅仅是人的本能就足以让人们用自己的信念和所坚信的观点来解释世界。成功的交易者是逆着人的本能进行交易，用不合常理的方式来合乎规律地处理信息。正是这一点，让我相信市场在加速进化，选择能专注于目标的人。成功的交易者养成了即使面对剧烈的市场波动，也要专注于计划和守纪律的能力。就像健身者到体育馆锻炼身体一样，交易者可以把市场当作增强自己行为目的性的锻炼场所。这让交易成了最佳的治疗方式。第六章伟大的象棋选手在多年潜心于比赛后，也达到了这样的境界：可以无意识地处理盘上的走势，用“知觉”代替“推理”。我所见过的最成功的交易者都能对市场做出直觉的观察，能把自己的直觉当作规则，然后再规则约束下进行交易。第七章如果维持个人变化有规则可循，那大概就是这样：找出最恐惧的事并尽可能地去直面他们，这样就会发现他们并不在表面上那么可怕。对交易者来说，这意味着在交易中感情变化最强时，正是改变的最好机会。那时，交易者可以有意识地打破重复的模式并开始新的反映。对市场的理解已经对相应的反映，很大程度上取决于自己所处的意识状态 ---？？？我不认同这个观点，至少目前我不是这样。重复一遍，如果有什么能改变你自己的妙方，那就是：找出自己的最大恐惧，然后置身于一个能直面这种恐惧的、自己能控制的环境中。找出作为交易者最担心的事，然后逐步地、稳定地去做。有个难回答的问题可以解释为什么很少有人能真正改变自己的生活。巩固转变需要持续的努力，如果努力产生不了大的转变效果，多数人就不会努力。在交易中使用的所有技术 -- 不管是资金管理、自我控制还是模式识别 -- 都要经过多次重复才能成为你技能的一部分，通过一遍又一遍的重复，你才能把转变内化在心中。目的就是要让新行为成为习惯，不那么做就觉得不对劲才行。没有重复-- 巩固的核心要素 --- 新模式不可能自己维持下去。第八章第八章的例子已经过时了第九章心理咨询的目的就是让人们控制调谐钮，从一个频率转换到另一个频率。我们能否直接规划和扩展我们的心智呢？能否不经历长期治疗就能改变性格呢？我相信可以。成长来自对未知的焦虑和冒险。第十章总体来说，成功的交易来自对交易过程的专注；而失败的交易则多是由于关注交易的潜在结果。成功的交易潜心于市场，而失败的交易者并不真正关注市场，他们关心的是自己、自己的帐目记录或声誉。首先，辨识出你交易成功时的环境，审视一下自己的交易和行为模式，将你的注意力放到成功交易中的正确行为上。然后按照以解决方案为中心的最佳传统，不断重复这些有效的行为模式，并找出能帮你进入积极行为模式的触发器。目标是给你自己创造一个“成功交易者”的模型。我们的想法就是找到与那个“成功交易者”相对应的频率，并将它预先锁定。你总是希望接收到这个频率，最后，你就可以随心所欲地接收了！第十一章如果你想在交易中取得成功，则必须习惯损失。第十二种章如果你想达到某个理想，你就的按照理想的方向根本改变你的行为，然后再那套模式上花足够的时间，从而将其内化在自己的心中。不必通过在市场上取得成功，来证明自己是个成功的人。第十三章给出一些治疗心理的故事，想找出和交易完全同构的事例来说服读者？？？可行性有待考证，这样的命题是否成立？在为士兵建立精神和行为模式时，军队也给新兵进行了雅各的锻炼和培训，转变决不可能发生在安乐中。第十四章理解交易心理学的框架以及进行自我发展的措施：1、行为是模式化的。2、交易模式反映了情感模式。3、转变始于自省。4、问题模式倾向于固定在某些特定状态。5、正常意识的概率范围是有限的，决定着大部分日常体验。6、大多数交易发生在有限的几个状态，他们使交易者陷入问题模式。7、一班人，特别是交易者，同时执行解决方案和问题模式同时执行。8、尽管情感意识状态与市场信息处理和交易中的扭曲相联系，但剔除情感因素却不能提高交易能力。9、交易的成功通常源于一些不近人情的做法。10、转变能否成功，直接决定于人们为转变付出的努力强度和重复次数。11、想要交易成功，既要赢得市场中由统计得出的机会，也要能利用规则性机会。交易系统的发展和交易者自身的发展必须同时进行，才会产生理想的效果。你所采用的方法，以及你使用这些方法的能力，决定了你的交易能力。转变也想问题一样遵循特定的模式，许多模式在前几章已经通过咨询病例介绍过了。然而如果挖掘出这些模式，就可以看出跟交易者关系最密切的转变策略有三大类：1、抑制干扰性情感模式。2、通过彻底转变来跳出旧模式。3、培养出新的行为模式。关于交易和性格的经验：1、许多觉得自己在市场中有情感问题的交易者，是因为交易尚未构思好才遇到困难。2、许多觉得自己在市场中有情感问题的交易者，是因为交易风格和自身性格不一致才遇到困难。认知风格、交易风格和交易工具之间适当配合，就有可能决定交易是否成功。
应该说在诸多投资书籍中，完全用一本书来谈交易心理的书不多。这本书写的还可以，值得一看，虽然有些地方很罗嗦。作者似乎和维克多.尼德霍夫是亦师亦友的关系，不过他并不是一个全职交易者，主要的工作是一个大学教授，主攻心理学。这本书读的我很累，中间好几次停下来，主要是我对心理学不太熟悉，第二个原因就是这本书让我想起了以前我犯的诸多错误，很有互动感。-----------------------------------------------------从以问题为中心的模式切换到以解决方案为中心的模式-----------------------------------------------------也许你有过几年的交易经验，读过很多交易方面的书，听过很多交易高手的心得体会，甚至还有机会借鉴过高手分享给你的成熟交易系统，但你发现自己依然很难稳定盈利。所以你开始困惑，觉得这到底是哪里出了毛病呢？原因在于，你不可能通过模仿高手、通读交易书籍而成为一个更优秀的交易者，每个成功的交易者都有符合他们性格的交易方式（系统）。交易从本质上来说是实践性的活动，而不是认知性的。很多交易者的问题不在于他们有问题，而在于他们只注意到问题。正是这种只着眼于问题的方式使交易者不能意识到他们也曾经做过一些正确的事情，使他们看不到已经存在的解决方案。任何一个在做过一定数量交易的交易者，都会有几笔甚至多笔的成功交易。你需要做的是找出那些你自己以往做出的交易，仔细的分析他们，寻找你在失败的交易有什么重复因素，在成功的交易有什么共同特征，并把它们当成你未来交易的模型，然后慢慢的你就会找出属于你的成功交易之道。从另一方面说，你并没有变成另一个人，那些你曾经犯得错误（重仓、不止损、无理由入场交易等等）并没有完全消失，你只是更多的表现出处于最佳状态的自己。那么如何剖析自己的交易呢，本书告诉我们你需要一份内容广泛的交易日志，或许还有你的资金曲线图和交易统计。如果连交易日志都没有，那么就尽可能早的开始去做，成功的交易者基本都有一份内容丰富的交易日志。从这个角度来看，任何大师或者经典书籍只能给你提供一个方向，有时候你知道的的越多，可能会更加迷糊。你只能自己去打造属于你的交易系统，这个交易系统可以来源于你的交易心得、你的生活体验、你的性格等等，而不是他人的。我这篇评论的名字叫做”伟大的人只是自己思想的表演者“，尼采说的，就是想表达这个意思。这段的内容-也就是本书的第一章，貌似和心理问题无关，但是我认为至关重要。如果你都没有一个属于你自己的有优势的交易系统，那么其实你就是在瞎搞，很多心理问题其实都是因为你没有一套有属于自己的交易系统导致的。任何行业，一个成功者的心理问题一定比失败者要来的少，因为至少他知道他应该做什么才会成功，而失败者（或者说没有入门者）不知道他应该做什么才会成功。如果一个人一直都在经受失败，而且还是那种五花八门的失败（一会儿不止损，一会儿提早出场，一会儿重仓等等），那么他当然会很有挫折感，会有一堆的心理问题。------------------------------------------如何从旧模式中脱离，转向正确的交易模式-------------------------------------------在你知道了什么是正确的交易解决方案后，你可能依然无法成功，因为你往往陷于“旧模式”中不能自拔。作者在这里提供了3种不同的转变方法来帮助你摆脱“旧模式”。（一）抑制干扰性情感模式人有两种情绪，一种是破坏性的，一种是有益的。这种策略的奥妙就在于在面临破坏性情绪的时候采取无感情色彩的行动。譬如作者提到的“接种防治紧张“，是一种有效处理情绪化交易的方法。在开始交易之前，通过在头脑中预演交易情景（譬如他到什么价位我应该如何处理等等），可以在开市前就面对它，这就做好了接种紧张。在预演中，要有在市场中最可能遇到的情景、你对这些情景的情绪反应，已经打算如何处理这些情绪反应。激活“内省”也是一种帮助你抑制破坏性情绪的好方法。内省就是能置身事外，平静观察形势的那部分自我。内省需要多加锻炼培养，通过”冥想“和”超静坐“等方式可以获得这样的能力。你会进入一种境界，你在感觉世界，但是又奇怪的置身世界之外，这样你就可以清醒的去看待自己和自己的交易。一开始很困难，但是逐步的你可以在很短的时间内进入内省模式。还有一种简单的方法，也是我最近在尝试的。在你做交易的时候，尽可能的戴耳机听大声的音乐，在你持仓的时候可以不断的做一些重复动作，譬如敲桌子来压抑你的情绪，从而使自己保持冷清。另一个方法，在每天做交易前，大声说出自己的计划，会令你更好的贯彻你的交易计划，而不是在面对市场的时候改变计划。这让我想起了《以交易为生》里面的作者，让我们在交易前大声的对自己说：“我是一个交易的菜鸟，请一定要小心”，可见声音的威力很强大。（二）通过彻底转变来跳出旧模式对于某些人来说，刻意的去压抑自己的情绪是很难做到的，那么你可以采取另外一种方式。你完全不要去限制自己的情绪，让自己完全去体验那些“恐惧、挫败、贪婪、过于自信，然后你可能会打破之前的这种坏的情绪循环，进入到一个崭新的境界。这种方法的理论基于，很多坏的交易模式其实是有规律可循的，他们往往一个接一个出现，只要你从中打破了一个，那么这种循环就可能被改变。按本书作者的话，那就是给一个旧剧本写一个新结局。譬如，你的最大问题就是无法严格的遵守你的交易计划。在某一天你发现一个股票有很好的买入机会，发现它有可能出现30%以上的上涨（贪婪之心渐渐出现），你计划在4元进场，并在3元止损，你对你这个计划很有把握，所以准备用80%的仓位（过于自信的情绪此时占了主导地位）。你按照计划进场，一切都很好，突然一个数据出现，你所买入的股票一下子跌倒了3.2元，你突然有了16%的账面亏损，你开始怀疑自己的计划是否正确，并且对这笔交易潜在的损失感到忧虑万分（恐惧之心渐渐出现）。按照以往的循环，你会在焦虑和恐惧中匆忙平仓，而忘了自己的交易计划，然后在后面几天都没法摆脱这种交易亏损带来的挫败感。如果你想彻底改变来跳出旧模式，那么正确的做法就是在跌倒3.2元的时候，深呼吸，让自己冷静下来，重新检阅你的交易计划，如果你的入场假设仍然有效，那么就应该继续持仓。最终这笔交易获利，你开始意识到坚决执行交易的好处，并且在后面的十几笔交易中也能一贯的执行交易计划，于是在不知不觉中，执行交易计划变成了你的”天性“。所以按照上述的例子，我们可以知道逐步的改进是不妥当的，这是因为努力是加快转变的关键，而转变绝不可能在安乐中发生（这让我想起大部分人失败的减肥）。如果你想达到某个理想，你就得按照理想的方向根本的改变你的行为，然后在那套模式上花足够的时间，从而将其内化在自己的心中。我比较喜欢这种转变方法。我始终认为刻意的去压抑自己的情绪是反自然的，我们需要的是学会利用自己的情绪。（三）培养新的行为模式这一类策略是要发展积极的行为模式，而不是抑制或者退出不适应的旧模式。这种新的模式往往来自于你从你交易日志中提炼出的正确交易方法，或者来自于某个大师提供给你解决模式。你需要做的就是不断的去重复这些正确的处理方法，从而把它变成自己的东西。书中提供了一种方法。你可以进行自我催眠，进行角色扮演游戏，譬如你把自己想象成一个大基金的基金经理，或者想象成一个正在指导学生进行交易训练的老师，想象他们在这种情形下会如何去做交易等等。在这种情况下，你甚至不必实际交易，只是不断的在头脑中模拟交易和交易心理，这其实是一种变相的思想重复+强化过程。此种转变方法的章节让我收获不多，感觉作者表达的不是特别清晰。--------------------------------------从本书最后几章得到的一些有益之处--------------------------------------书中提到，在《华尔街点金人》一书中，作者问到交易奇才埃德.西科塔会给普通交易者什么建议时，他的回答很有教育意义。他的建议是：把你的钱交给优秀的交易者，然后自己去做点儿你真正擅长的事。这是因为普通交易者无法转变自己，只有优秀交易者才能转变自己。这个和减肥差不多，胖子们一年又一年的在减肥，但是他们只有5%甚至更少才能减肥成功。本书还提到”10年法则“，或者说是10000小时法则，在任何领域这个法则基本都有效。这些法则告诉我们任何人，包括天才都是通过至少10000小时的不断的、枯燥的锻炼来达到大师级的水准。所以我现在开始明白，爱迪生说过的：“天才是1%的灵感加99%的汗水”绝对不是一句谦虚的话，而是彻彻底底的真理。不过这10000小时法则有一个前提，就是你在开始不断、枯燥的锻炼前你要找到一个相对正确的方法，否则就是10万小时你都没法成功。考虑到上面两点，我认为拥有异常强大的动力（或者说宏大的目标）是一个人能否在交易上成功的关键点，你必须时时刻刻的暗示自己一定会成功，对交易、投资非常热爱。这让我想起了我以前的老板，他告诉我，一个人如果要成功，首先是立大志，否则会有无数的困难让你退缩成普通人，很有道理。10000小时法则也暗示我们，一个兼职的交易者的成功概率是非常小的。你一天只能花3-4小时在交易上，专职交易者可以花8-12小时在交易上，在时间上面你就落后了很多。在专注度和持续性上，一个兼职交易者和专职交易者的差距就更加大了。就譬如学英语，你一天读半小时英语，练个十年，得到的效果肯定不如你脱产学习英语一年。短时间内的高密度训练是可以大大的缩短你到达成功的时间。基于此理论，作者在本书中提到了一个提高盘感的办法，这也是我最近在做的事情。你可以通过用powerpoint这种软件来把历史上发生的图形形态（譬如突破形态）做成幻灯片，然后通过不断的回放，来增加你对这种图形形态的印象，获得一定程度的真实交易经验，从而最终获得盘感。这种方法对于那些交易频率不是很高的交易者很有帮助。因为根据统计，一般的人要进行500-1000次以上的交易才能形成一定盘感。相比较那些短线交易者，中长线交易者交易频率过低，他们可能要经过3-5年甚至更长的时间才能形成一定的盘感，而短线交易者、日内交易者或许只要半年到1年。2009年11月14日
我在2008年曾经在美股市场惨败，之后3年一直在想为什么自己会失败？我不愿意把愿意归结于大势不好（次贷危机），因为市场总是起伏波动，难免碰到熊市。我一直在分析主观的原因，最终我理解了投资是由几个部分构成的：基本面分析、技术分析、资金管理和交易心理，我在各个方面的不足决定了投资的失败，本书就是一本交易心理的佳作。1. 心理学研究文献中指出：那些处于适度痛苦中的人最容易从别人的帮助中受益。太多的痛苦容易使人放弃，而过少的痛苦又不足以使人发生转变。你的失败就是转变的一个理由：就像那些汽车商一样，当你的努力不符合期望时，就应该学习一下。这种对失败的庆祝可以让你更好地发现自己的力量---你可能正在无意识地采用解决方案。2.建立一份交易日志，可以让你在每个周末回顾。日志应该包括你所做的交易，交易中采用的原理、利润目标、止损参数，交易中的意识框架已经交易的结果。每周你都应根据自己完成交易计划的情况给自己打分，每周你都应做一份关于你交易成败的回顾。目的就是形成一个反馈循环，使你的交易可以不断提高。3. 建立日志不是为了记录你盈利或是亏损，重点在于看你是否按自己的交易计划行事。很有把握的交易也可能亏损，出于冲动作出的交易也可能会赢利。你无法控制下一次交易是否赢利。你能做的就是通过调查研究来评估成败的可能性，利用研究结果作出计划，并在一定时期内做足够的交易使最后的结果对你有利。事实上，你的目的不是赚钱，而是忠实于你的交易计划。4. 从以问题为中心的模式切换到以解决方案为中心的模式，找到问题模式中出现的例外---也就是在什么情况下所做的事能使自己不断靠近目标。然后通过重复多做这些事，把这些例外变成解决方案。这就是以解决方案为中心。5. 《超越贪婪与恐惧》总结出影响交易者的两种主要偏见：先验偏见（交易者自己创造出的经验法则帮助自己理解和预测事件）和心境依赖（心境和情境都会影响人们对现实情况的反应）。6.交易者通常的问题：他们做决策的思维跟他们分析市场时的思维不一样。市场走势引起了无意识的变化，改变了交易者处理自身信息和市场信息的方式，某种意义上，市场就像一个破坏者，把交易者从解决方案为中心推到更严重的问题为中心的模式。7.保持稳定性和计划性的能力，决定了交易的成败。交易者不是因为自己的情绪而失败，而是因为情绪让他们偏离了目标。在制定规则和系统时，成功的交易者找到办法，使自己免受市场波动引起的情绪波动的影响。8. 有经验的交易者都知道，市场有自己独有的语言，每只股票、每个指数、每种商品都有自己的信号模式。交易成功在很大程度上取决于正确解读市场语言。9. 当交易中出现了强烈的情绪时，挑战在于激活内省，内省就是能置身事外，平静观察形势的那部分自我，激活内省的关键：就是在濒临厌倦的时候坚持隔夜感觉、深呼吸和集中精神。10. 大部分获利的交易都是从消极的假设分析中调用止损策略开始的，相反，最差的交易都是从估计潜在利润开始的。在放松、集中精力的状态下，通过在头脑中预演止损策略，让最小化损失成为你的自动行动指令，让损失的过程变得平平常常，熟悉了损失的过程，就不会再觉得恐惧。11. 发生暴跌的时候，一个有效的办法就是把交易暂停一段时间，全心去做些你擅长的事情。12. 那些为交易而生的交易者很难以交易为生，成功的交易者则不需要交易一定成功，交易成功至少他们生活成就的进一步扩展。市场是一个富有挑战和回报的舞台，但不是生活，不能满足所有的人类需求。 13. 交易心理中最大的讽刺之一就是，拼命寻找最新的好系统的交易者往往最需要情绪知道；而拼命寻求感情指导的交易者寻药好的交易系统。人们总是寻找属于自己舒适圈的东西，而正是他们维持了旧的破坏性的模式。通往成功转变的路，往往不是最舒服、最熟悉，或是最安全的。 14. 交易是快节奏的、情绪化的，因此，也是激活你重复的情绪模式的绝好方式。一旦这些模式被激活，只有强烈的震动才能阻止你再次采用失效的方案。交易者可以用脱敏、紧张接种和嘲笑旧模式的方式做情绪练习，并实现自我转变。15. 很少有人能在形成确定的观点并按其行动时，仍能灵活地根据客观事实来推翻自己的观点。即使没有任何情绪紊乱，仅仅是人的本能就足以让人们用自己的信念和所坚信的观点来解释世界。成功的交易者是逆着人的本能进行交易，用不合常理的方式来合乎规律地处理信息。 16. 正是这一点，让我相信市场在加速进化，选择能专注于目标的人。成功的交易者养成了即使面对剧烈的市场波动，也要专注于计划和守纪律的能力。就像健身者到体育馆锻炼身体一样，交易者可以把市场当作增强自己行为目的性的锻炼场所。这让交易成了最佳的治疗方式。 17. 对交易者来说，在交易中感情变化最强时，正是改变的最好机会。那时，交易者可以有意识地打破重复的模式并开始新的反映。18. 如果有什么改变你自己的妙方，那就是找出自己的最大恐惧，然后置身于一个能直接面对这种恐惧的、自己能控制的环境中。 19. 有个难回答的问题可以解释为什么很少有人能真正改变自己的生活。巩固转变需要持续的努力，如果努力产生不了大的转变效果，多数人就不会努力。20. 复发现象告诉我们如何在市场上获得成功。在交易中使用的所有技术 -- 不管是资金管理、自我控制还是模式识别 -- 都要经过多次重复才能成为你技能的一部分。通过一遍又一遍的重复，你才能把转变内化在心中。目的就是要让新行为成为习惯，不那么做就觉得不对劲儿才行。 21. 如果你创造了一种自己需要的状态，就能经常以同样的方式进入这种状态，拿它就会明确下来，成为你的一部分。一旦巩固下来，意境以及交易思想库就会发生永久性转变。22. 技术分析是形成市场猜测的一种方便的描述语言，如果在市场中寻找标记，百闻不如一见，技术分析能抓住普通语言无法抓住的微妙之处，技术分析的图表能提供市场结构的快照以及对这种结构是否正常的大体判断。但这种判断只是开始，而不是结束。成功交易者要敢于积极接受假设，又要心存怀疑的去寻找对假设的支持。这篇评论写的更好： http://book.douban.com/review/2748759/

精彩短评 (总计41条)

看似很理论，其实很实用。
对于了解证券交易中的自己是很有好处的，特别是最后的几章里面的说明。
我们应该时刻关心我们的市场交易中的心理水平。
很不错，有关心理方面的阐述很好。
心理方面的书籍，不错
fresh perspective! I own the author a lot.
虽然名称是重塑证券交易心理，但却是一本不错的解决日常生活中心理问题的书籍。每一章由真实的心理咨询案例引出，提供了了解自己，认知自己心理问题的角度，并提出了解决这些心理问题的解决方案。
很少有一本书能够用整本书的篇幅来讨论交易心理和相应的交易行为学，所以本书值得推荐给那些有一定交易经验的、但是在通往成功道路上遇到了困难的投机者。
更像是一本心理咨询指南好多经典案例啊……
不推荐：心理咨询案例介绍过多。两点：情绪的测量，对应现在的智能穿戴。
开年会读完，好书。
成功源于自我控制---包括情绪的控制直到心平气和，而情绪的来源于潜意识中的价值观，于是，研究个人价值观是否有错误排序、是否有相互冲突这个课题很重要。
投机不太懂，即便不做投机，这本书也很有价值，用于自我剖析，怎样超然又投入低体察自我进而控制，有许多小窍门。
2014.12.16重讀
如果作为一本证卷交易书来读，收获不大。如果作为一本心理学书来读，收获很大。
个案让我看到了自己
虽然作者是做短线投机，但是书里对交易者的自我心理剖析非常到位，不管你是做短线还是长线投机这些都自我认识和分析都是极其重要的，这本书让我对自己的了解达到了另一个层次。
从心理学的角度来看交易时的心境与理念，算是技术之外的交易书籍。
把简单问题搞复杂了
没什么感觉
这个是我转变自己操作方法后，从技术分析到行为金融学以及心里投资客转变后看的第一本书。
实在看不下去了，每篇一定要用一个心理病人来开局么？？！！里面有一些观点还是正确的，就是TM太隐蔽了。。。
最难战胜的是自己的心
心理治疗
我给4.2
适合有一定投资经验的人读。
以生活案例教学交易案例，很难去把握。克服交易心理弱点的最好方法就是一定要遵守交易系统的规则。制定好适合自己个性的交易系统，严格执行它。如果持续失败，要么是交易系统错了，要么就是你没有守纪律。从这两个方向去改正，应该可以了。
很多小故事描述股票中的心理人性，分析自己的交易风格，找出好的情绪，记住它，保持! 找出不对的情绪，记住它，控制，改变！如果不在状态，就停下来，休息休息一下。
未解决的冲突是自由意志的丧失。这本书实在没有有人吹捧的那么好。
把脉！
觉察到适合自己的交易模式。
这本书堪称心理自我修炼佳作啊
经典
冥想对交易的影响
总算见识过了，对这位作者佩服得五体投地。真是干什么像什么~~~
: F830.91/4846
专注于解决问题之道而非问题带来的辛苦，关注市场而非自己。你可以在市场上寻求财富，但不要试图通过市场满足自己的非理性需求。
十星好评。
学会如何把握自己的心理，是每个成功投机客的必经之路
正视它，否则就被它击败
非常棒的一本书，里面有太多可以实用的技巧，当然这类工具书，归根结底光看是没用的，只有不断使用和强化那些心理技巧，才能真正让自己得到帮助。

重塑证券交易心理

发布书评

精彩书评 (总计5条)

精彩短评 (总计41条)

类似图书

相关图书推荐