证券交易过关冲刺八套题

作者简介

《证券交易过关冲刺八套题(2010—2011)》是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关冲刺全真模拟试题。《证券交易过关冲刺八套题(2010—2011)》遵循《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券交易”的要求，根据大纲指定的参考教材及相关法律、法规和规范性文件精心编写了八套考前冲刺模拟试题。所选试题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点试题，对全部试题的答案进行了详细的分析和说明。

书籍目录

证券交易过关冲刺题（一）答案与解析证券交易过关冲刺题（二）答案与解析证券交易过关冲刺题（三）答案与解析证券交易过关冲刺题（四）答案与解析证券交易过关冲刺题（五）答案与解析证券交易过关冲刺题（六）答案与解析证券交易过关冲刺题（七）答案与解析证券交易过关冲刺题（八）答案与解析

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前言

　　为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》和指定参考教材编写了2010-2011年证券业从业人员资格考试辅导系列（见本书书前内页），并精心制作了证券业从业人员资格考试名师授课全套光盘系列：　　1.证券市场基础知识名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）　　2.证券发行与承销名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）　　3.证券交易名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）　　4.证券投资分析名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）　　5.证券投资基金名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）　　本书是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关冲刺全真模拟试题。本书遵循《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券交易”的要求，根据大纲指定的参考教材及相关法律、法规和规范性文件精心编写了八套考前冲刺模拟试题。所选试题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点试题，对全部试题的答案进行了详细的分析和说明。　　需要特别说明的是：由于实行的是计算机考试，不同考生的考题并不相同，但全部是从题库中随机抽取的，很多考题被反复抽考但并不对外公布，因此，本书真题的获得异常困难而显得非常珍贵。我们精选了部分近年被多次抽考的真题，并根据新教材、新大纲和最新法律法规进行了解答。本书需要参考的相关法律法规及考试题型、考试时间等相关信息请登录中华证券学习网。　　圣才学习网是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络辅导班、面授辅导班、在线考试等全方位教育服务的综合性学习型门户网站，包括圣才考研网、中华证券学习网、中华金融学习网、中华经济学习网、中华保险学习网等50个子网站。其中，中华证券学习网是一家为全国各类证券学类考试和证券学专业课学习提供全套复习资料的专业性网站，为考生和学习者提供一条龙服务的资源，包括：网络班与面授班、在线考试、历年真题详解、专项练习、笔记讲义、视频课件、学术论文等。

章节摘录

　　29.【答案】ABD　　【解析】C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。30.【答案】ABD　　【解析】C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。　　31.【答案】ABCD　　【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。　　32.【答案】BC　　【解析】A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。　　33.【答案】ABC　　【解析】双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。

图书封面

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