2011-2012证券业从业资格考试辅导用书

作者简介

《2011-2012证券业从业资格考试辅导用书:证券交易》主要内容简介：近年来，我国金融行业发展迅猛，稳居热门行业排行榜的前列，是公认的高增长、高薪酬行业。作为现代金融业的重要组成部分，证券业更是金融业中的“金领集中营”。随着我国证券业行业合规监管不断深入，转型速度加快，产品创新亮点频现，为证券精英施展才华提供了广大的舞台。面对新机遇、新业务，证券行业的人才缺口矛盾日益突出，高端专业人才的储备和需求数量大幅增长，资深的证券分析师、投资总监、投资顾问、金融衍生品专业人才受到券商的青睐，证券人才市场已先于股市步人“牛市”。建立金融从业人员资格认证是国际通行惯例，既有利于规范金融业的发展，提高从业人员的操守，也是加强监管和自律，规避金融风险的重要举措。我国证券业已较早建立了从业资格认证体系，建立了从业的强制认证标准，通过证券从业资格考试是从事证券工作的硬性规定。证券业广阔的发展前景吸引了大批考生参加证券从业资格认证考试。

书籍目录

第一部分  考点逐条精解与真题随堂演练  第一章  证券交易概述    考点1.1  掌握证券交易的定义、特征和原则／002    考点1.2  熟悉证券交易的种类／004    考点1.3  熟悉证券交易的方式／006    考点1.4  熟悉证券投资者的种类／007    考点1.5  掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务／009    考点1.6  熟悉证券交易场所的含义／010    考点1.7  掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能／010    考点1.8  熟悉证券交易机制的种类、目标／013    考点1.9  掌握证券交易所会员的资格、权利和义务／014    考点1.10  熟悉证券交易所会员的日常管理／016    考点1.11  熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定／018    考点1.12  熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法／019  第二章  证券交易程序    考点2.1  熟悉证券交易的基本程序／023    考点2.2  掌握证券账户的种类／025    考点2.3  掌握开立证券账户的基本原则和要求／026    考点2.4  熟悉证券托管和证券存管的概念／028    考点2.5  掌握我国证券托管制度的内容／028    考点2.6  掌握委托指令的内容／030    考点2.7  熟悉证券委托的形式／034    考点2.8  掌握委托受理的手续和过程／035    考点2.9  掌握委托执行的申报原则和申报方式／036    考点2.10  熟悉委托指令撤销的条件和程序／037    考点2.11  掌握证券交易的竞价原则和竞价方式／037    考点2.12  熟悉证券买卖中交易费用的种类／042    考点2.13  掌握各类交易费用的含义和收费标准／042    考点2.14  熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序／043  第三章  特别交易事项及其监管    考点3.1  掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定／046    考点3.2  熟悉回转交易制度／050    考点3.3  熟悉股票交易特别处理规定(65—67)／050    考点3.4  熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定／052    考点3.5  掌握开盘价、收盘价的产生方式／054    考点3.6  熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则／055    考点3.7  掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法／055    考点3.8  熟悉证券交易异常情况的处理规定／056    考点3.9  熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定／057    考点3.10  熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则／059    考点3.11  掌握证券交易所关于交易行为监督的规定／062    考点3.12  熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定／064  第四章  证券经纪业务    考点4.1  熟悉证券经纪业务的含义和特点／067    考点4.2  掌握证券经纪关系的确立过程／068    考点4.3  熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容／068    考点4.4  掌握开立交易结算资金账户的要求／068    考点4.5  掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容／070    考点4.6  熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务／072    考点4.7  熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范／075    考点4.8  熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容／075    考点4.9  熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务／104    考点4.10  熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求／113    考点4.11  熟悉证券经纪业务的风险种类／114    考点4.12  熟悉经纪业务的风险防范措施／115    考点4.13  熟悉经纪业务监管的一般要求／117    考点4.14  熟悉经纪业务中的禁止行为／120    考点4.15  熟悉经纪业务的监管措施与法律责任／120  第五章  经纪业务相关实务    考点5.1  掌握股票网上发行的含义、类型／125    考点5.2  掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程／127    考点5.3  掌握分红派息的操作流程／130    考点5.4  掌握配股缴款的操作流程／132    考点5.5  熟悉股东大会网络投票的操作规定／134    考点5.6  熟悉上市开放式基金业务的有关规定／137    考点5.7  熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定／142    考点5.8  熟悉权证业务的有关规定／144    考点5.9  熟悉可转换债券转股的操作流程／146    考点5.10  掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围／147    考点5.11  熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件／149    考点5.12  掌握代办股份转让的基本规则／150    考点5.13  熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容／152    考点5.14  熟悉证券公司中间介绍业务的含义／154    考点5.15  熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围／155    考点5.16  掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则／156  第六章  证券自营业务    考点6.1  掌握证券自营业务的含义、特点／158    考点6.2  掌握证券自营业务管理的基本要求／160    考第6.3  熟悉证券自营业务禁止行为的内容／165    考点6.4  熟悉证券自营业务的监管和法律责任／167  第七章  资产管理业务    考点7.1  掌握资产管理业务的含义及种类／172    考点7.2  熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件／173    考点7.3  熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定／175    考点7.4  熟悉客户资产托管的有关规定和要求／177    考点7.5  熟悉定向资产管理业务的基本原则／178    考点7.6  熟悉定向资产管理业务运作的基本规范／179    考点7.7  熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容／182    考点7.8  熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求／182    考点7.9  熟悉集合资产管理业务运作的基本规范／184    考点7.10  熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序／189    考点7.11  熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容／190    考点7.12  熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容／191    考点7.13  熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务／193    考点7.14  熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定／194    考点7.15  熟悉资产管理业务的风险及防范措施／195    考点7.16  熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任／197  第八章  融资融券业务    考点8.1  掌握融资融券业务的含义／202    考点8.2  熟悉融资融券业务资格管理的基本要求／202    考点8.3  掌握融资融券业务管理的基本原则／205    考点8.4  掌握融资融券业务的账户体系／206    考点8.5  熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准／207    考点8.6  熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容／208    考点8.7  熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式／212    考点8.8  掌握融资融券交易的一般规则／213    考点8.9  掌握标的证券的范围／214    考点8.10  熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控／215    考点8.11  熟悉融资融券期间证券权益的处理／218    考点8.12  融资融券业务信息披露与报告／219    考点8.13  熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制／220    考点8.14  熟悉融资融券业务的监管和法律责任／224  第九章  债券回购交易    考点9.1  掌握债券质押式回购交易的概念／227    考点9.2  掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则／228    考点9.3  熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则／229    考点9.4  熟悉债券买断式回购交易的含义／231    考点9.5  熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施／232    考点9.6  熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制／234    考点9.7  掌握我国债券回购交易的清算与交收／236  第十章  证券交易的结算    考点10.1  熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容／244    考点10.2  掌握清算、交收的概念／248    考点10.3  熟悉清算和交收的联系与区别／249    考点10.4  掌握清算与交收的原则／249    考点10.5  掌握结算账户管理的有关规定和要求／251    考点10.6  掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容／253    考点10.7  熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施／256第二部分  全真模拟试题  全真模拟题(一)  全真模拟题(二)第三部分  全真模拟试题答案、考点解析与教材链接  全真模拟题(一)答案、考点解析与教材链接  全真模拟题(二)答案、考点解析与教材链接

编辑推荐

　　《证券业从业资格考试辅导用书：证券交易（2011-2012）》根据2011年证券业从资格考试大纲和统编教材编写。　　严格遵循考纲，浓缩教材内容　　考点逐条精解，附全真模拟题　　考点精解配有真题随堂演练，即时强化学习效果。　　答案解析同步链接教材，节省复习时间　　对真题进行数量分析，推导命题规律，锁定考点。

内容概要

本书编委会由高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家组成。本书由中国人才研究会金融人才专业委员会组织编写。

章节摘录

　　证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。营销人员应当在证券公司产品销售的业务范畴内，从事产品推介和销售活动。在推介产品时，营销人员应当熟悉产品的特征、风险、业务流程，向客户推介的产品应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。　　证券公司销售产品时，使用的产品推介材料应当符合相关业务规定，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益，或者直接与其他同类产品进行比较。营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。　　在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。　　（三）客户服务　　在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中，交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。证券公司及其营销人员还需按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，包括对投资者进行风险教育，向投资者讲解证券市场基础知识，向投资者传达正确的投资理念和提高投资者自身的理财素质等。　　二、证券经纪业务营销实务　　（一）客户招揽　　客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的首要环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。　　1.确定目标市场。确定目标市场首先要进行市场细分。市场细分本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。　　进行市场细分，首先应充分认识各种市场细分的方法，并挑选出最佳的细分方法；要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。’　　……

图书封面

---

 2011-2012证券业从业资格考试辅导用书下载

---