投资银行学精讲

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《投资银行学精讲》分析了最近全球金融风暴中投资银行的相关案例，同时密切联系中国资本市场的实践，注重反映投资银行对于中国资本市场发展和经济改革深化的重要作用和现实意义。《投资银行学精讲》将有助于读者充分了解投资银行在资本市场中的作用以及在中国经济改革中的重要功能，熟悉投资银行的各种基础业务和创新业务，使读者能够更好地投身于中国投资银行的理论研究及实践中。

书籍目录

第一章 投资银行概述第一节 投资银行的定义第二节 投资银行的特征第三节 投资银行的产生和发展本章小结思考与应用【案例】崛起的摩根大通第二章 投资银行的地位与作用第一节 投资银行的地位第二节 投资银行的作用本章小结思考与应用第三章 中国投资银行的现状与发展第一节 我国投资银行的现状第二节 我国投资银行的发展趋势本章小结思考与应用【案例】中国本土投行的先驱——中金第四章 投资银行的运营和管理第一节 投资银行的组织结构第二节 投资银行的人力资源管理第三节 投资银行的风险管理第四节 投资银行公共关系管理本章小结思考与应用【案例】雷曼破产——美国史上最大金融破产案第五章 投资银行的经营策略第一节 投资银行的品牌策略第二节 投资银行的竞争战略本章小结思考与应用第六章 投资银行的监管第一节 政府对投资银行业的监管第二节 政府与投资银行业的发展本章小结思考与应用【案例】美国投资银行的监管模式及其在新形势下的变化第七章 证券发行与承销业务第一节 股份有限公司概述第二节 企业股份制改组第三节 股票的发行和承销第四节 债券的发行和承销第五节 境外融资和国际证券发行本章小结思考与应用【案例】中海油、中海油服海外上市附件一股票发行上市辅导报告附件二公司股票上市申请书附件三承销协议第八章 证券投资与交易业务第一节 证券投资和交易业务概述第二节 投资银行的证券经纪业务第三节 证券自营业务第四节 证券投资与交易业务的网络化本章小结思考与应用【案例】二级市场业务——高盛霸业之基第九章 兼并与收购业务第一节 并购概述第二节 并购动因与效应第三节 投资银行在并购操作中的作用第四节 投资银行在反并购操作中的作用本章小结思考与应用【案例】美林助力中海油收购海外油田资产第十章 项目融资第一节 项目融资概述第二节 投资银行在项目融资中的操作第三节 投资银行在项目融资中的作用本章小结思考与应用【案例】合肥二电厂项目第十一章 资产管理业务第一节 资产管理业务的概述第二节 基金管理本章小结思考与应用【案例】贝尔斯登危机起源——对冲基金第十二章 资产证券化业务第一节 资产证券化概述第二节 资产证券化流程第三节 投资银行在资产证券化中的作用本章小结思考与应用【案例】成也次贷败也次贷第十三章 风险投资业务第一节 风险投资概述第二节 风险投资流程第三节 投资银行在风险投资中的作用本章小结思考与应用【案例】“蒙牛”崛起附录一投资银行的风险投资报告附录二中国风险投资政策发展第十四章 金融衍生品第一节 金融衍生品概述第二节 期货第三节 期权第四节 互换第五节 投资银行对金融衍生品的作用本章小结思考与应用【案例】中航油折戟沉沙之路参考文献

前言

　　投资银行是资本市场的核心与灵魂，我国开始设立资本市场至今仅有二十余年历史，投资银行业尚处于起步阶段，行业规模相对较小，业务内容相对简单。然而，我国是目前世界上经济增长速度最快的国家之一，经济的发展必然将带动资本市场的迅速发展，而资本市场的迅速发展必将带来对投资银行业相关人才的强烈需求。为适应这一需求，本书按照当前我国投资银行理论与实务的教学要求，结合本人近年来在投资银行理论与实务教学和科研中的体会，以及参与多项中国资本市场投资银行业务的实践经验，在分析阐述投资银行基本知识、基本理论的基础上，着重于现代投资银行实务的分析与运作方面的讲解，并结合大量的国内外投资银行业务案例进行深入细致的剖析和研究，力求做到理论知识的系统性、业务技能的实用性、政策法规的准确性和信息资料的时效性的四个“统一”。本书分析了最近全球金融风暴中投资银行的相关案例，同时密切联系中国资本市场的实践，注重反映投资银行对于中国资本市场发展和经济改革深化的重要作用和现实意义。本书将有助于读者充分了解投资银行在资本市场中的作用以及在中国经济改革中的重要功能，熟悉投资银行的各种基础业务和创新业务，使读者能够更好地投身于中国投资银行的理论研究及实践中。

章节摘录

　　第一章　投资银行概述　　投资银行作为资金需求者和资金供给者之间的桥梁，在资本市场上以其特殊的角色定位发挥着无可取代的作用。投资银行有许多名称：证券公司、商人银行、全能银行……尽管在不同年代、不同地域，投资银行被赋予不同的称谓，但是，在漫长的发展过程中投资银行一直保持着鲜明的行业特征。本章主要从投资银行的定义、特征以及产生与发展的过程几个方面进行介绍，使读者对投资银行及其从事的业务有一个初步的认识。　　第一节　投资银行的定义　　一、投资银行的基本含义　　由于各国的法律法规及传统习惯不同，当前世界各国对于投资银行的称谓也有所区别，总的说来有以下三种不同的称谓：　　第一种是以美国为代表的投资银行，即investing bank或security finn（证券公司）。这种类型的投资银行的主要特征就是以证券及相关业务为主要业务，不涉及商业银行的存贷款等业务。现阶段我国和日本称其为证券公司。　　第二种是以英国为代表的投资银行，即merchant bank（商人银行）。商人银行的鼻祖是l8世纪中叶一些大贸易商开办的票据承兑所。由于其信用良好，许多商人要求他们承兑汇票以便出售或贴现。随着伦敦逐渐成为早期的国际金融中心，大量的商业银行在继续从事中长期信贷业务的基础上，将证券承销、交易等纳入其业务范围。　　第三种是以德国为代表的投资银行，即universal bank（全能银行）。在德国，证券业务与存贷款业务传统上是不分开的，德国的全能银行既从事商业银行的核心业务——存贷业务，也从事中长期信贷以及证券发行、承销等业务。

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