FDI外部性与中国产业发展

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《FDI外部性与中国产业发展》以中国为主要研究对象，从FDI（跨国公司）外部性角度研究了FDI对东道国产业发展的影响。首先，探讨了FDI外部性的来源，FDI对东道国经济和产业发展发生作用的前提是其应具备某种影响力，这种影响力具体表现为跨国公司所拥有的各种竞争优势。其次，《FDI外部性与中国产业发展》构建了一个研究FDI外部性对东道国产业发展影响的理论分析框架。在这一框架中，FDI影响东道国的产业发展主要通过两种机制：技术外部性机制和货币外部性机制。技术外部性机制主要在微观层次上说明了FDI外部性对东道国企业的影响；而货币外部性机制则在中观层次上说明了FDI外部性对东道国产业的影响。另外，FDI以其强大的“资本存在”给发展中东道国带来巨大的外部效应，这种“资本存在”由于其规模巨大，对东道国的整个宏观经济产生了外在影响，因此，研究FDI外部性对东道国宏观经济的影响也就有其必要性。

《FDI外部性与中国产业发展》利用上述分析框架研究了FDI外部性对中国产业发展的影响。从中国目前利用FDI的效果来看，上述两种机制并没有在中国很好地发挥其效用。经济发展阶段的限制导致货币外部性机制未能发挥效用，其结果是我国企业一方面在与外资企业的直接竞争中萎缩甚至退出；另一方面又由于跨国公司与本土企业的关联效应不强导致未能带动成长起一批有实力的企业。而这又使FDI的技术外部性机制也受到限制，表现为在我国的外资无论是产业间的纵向技术溢出还是产业内的横向技术溢出都非常有限。横向技术溢出有限是由于当前中国吸引大量外商直接投资的产业或行业中竞争效应的存在，外资企业必然会尽量避免技术在企业之间的横向溢出。纵向技术溢出有限主要是由于：（1）港、澳、台地区资本的技术含量不高；（2）外商在生产过程中使用的中间投入品主要依赖进口或者带动生产零配件企业向中国投资，导致外资企业与国内企业的关联程度较低，关联程度低甚至没有关联，也就谈不上技术的溢出了。

FDI外部性对我国宏观经济的影响也不容忽视。一方面FDI带来了国民收入的增加，但同时又加剧了国民收入（尤其地区间）的差距；另一方面，FDI带来了总就业量的增加，但同时也带来了就业的挤出（而这实际上也可归因于上述货币外部性机制的失灵）。FDI对其他方面如环境、对外经济关系的负面影响更是日益严重。因此，可以推断，目前我国已为利用FDI付出了较高代价，并且FDI已对我国产业安全构成了一定的威胁。

最后，考虑到我国目前利用外资所面临的国际和国内新形势，《FDI外部性与中国产业发展》认为必须重新审视跨国公司及其FDI在中国经济中的地位和作用，应当把促进中国本土企业、产业的成长和发展，实现中国的自立发展作为引进外资的战略目标。为此，从对外的引资政策和国内的配套政策两方面提出了相应的政策建议。

书籍目录

第一章　导论第一节　选题的背景和意义第二节　文献述评第三节　研究目标、思路与方法第四节　本书结构、结论、创新与不足第五节　若干概念界定第二章　跨国公司与FDI外部性：理论溯源第一节　跨国公司的特定优势：理论解释第二节　FDI的强化作用：特定优势向竞争优势的转化第三节　跨国公司竞争优势的表现：实证检验第三章　FDI外部性影响东道国际产业发展的理论分析框架第一节　产业的概念第二节　FDI外部性影响东道国产业发展的机制第三节　不同FDI外部性机制对东道国产业发展的影响第四章　 FDI技术外部性对东道国产业发展的影响第一节　技术外溢的潜力分析第二节　技术的实际溢出——基于本土企业的吸收能力第三节　分析FDI技术溢出效应的一般性框架第四节　FDI在中国的技术溢出效应评介第五章　 FDI对东道国的产业重构效应（上）：理论分析第一节　FDI竞争效应与东道国市场结构第二节　FDI的产业关联效应第三节　FDI对东道国产业重构效应的理论分析模型第六章　FDI对东道国的产业重构效应（下）：对中国的实证分析第一节　竞争效应的产业（行业）问比较第二节　FDI在中国的产业关联效应第七章　FDI对东道国宏观经济环境因素的外部效应第一节　FDI对东道国的国民收入效应第二节　FDI对东道国的就业效应第三节　FDI对东道国的人力资本效应第四节　FDI对东道国的环境效应第五节　FDI对东道国经济的外部均衡效应第八章　FDI外部性条件约束下的中国产业发展战略选择第一节　我国经济的发展阶段与FDI正面外部性第二节　FDI在我国产生的负外部性——对产业安全的威胁第三节　中国引进外资面临的新形势第四节　对中国外资政策的回顾和评价第五节　FDI外部性条件约束下的中国产业发展战略参考文献后记

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　　本书是关于研究“FDI外部性与中国产业发展”的专著，书中以中国为主要研究对象，从FDI（跨国公司）外部性角度研究了FDI对东道国产业发展的影响，具体包括了：FDI外部性影响东道国际产业发展的理论分析框架、FDI外部性条件约束下的中国产业发展战略选择等内容。

内容概要

　　竺彩华，女，1972年出生于浙汀奉化。1994年毕业于东北财经大学外贸系获经济学学士学位，1997年毕业于东北财经大学获经济学硕士学位，之后一直任教于外交学院。2007年获北京师范大学经济学士学位。现为外交学院国际经济学院副院长、副教授、世界经济专业硕士研究生导师。　　主要研究领域：国际贸易与国际投资、东亚经济合作。迄今在《旧际贸易问题》、《国际经济合作》、《对外经贸实务》、《投资研究》、《中国外资》、《银行家》等刊物上发表论文30余篇，出版并作2部（其中1部为合著），译著1部，参编著作4部。主持国际合作项目1项、跨国公司企业项目1项，参加部级项目5项。

章节摘录

　　第一章导　论　　第二节　文献述评　　一、关于FDI外部性的文献回顾　　（二）FDI外部性与东道国经济发展的理论基础　　有关FDI与东道国经济增长的文献主要分为三类：早期的后凯恩斯增长理论，主要强调投资和储蓄对经济增长的促进作用（哈罗德-多马模型）；新古典增长理论，主要强调技术进步的作用（索洛模型）；内生增长理论，强调研发（R&D）、人力资本积累和外部性的作用（罗默-卢卡斯类型的模型）。　　新古典增长理论认为：首先，FDI作为资本形成的一种来源，可以直接影响经济增长。资本形成是指一个经济体资本存量的净增加，包括新建工厂、购置机器以及日益提高的基础设施等。作为私人投资的一部分，FDI自身的增加会引起总投资的增加，而总投资的增加可以直接对经济增长产生贡献。其次，FDI可以间接影响经济增长，它可以通过影响就业、出口、消费和储蓄等宏观变量来影响经济增长。　　另外，FDI不仅影响投资水平，而且影响投资质量。根据传统的垄断优势理论，跨国公司在同当地公司竞争的时候，面临着一些不利因素，比如地理以及文化方面的差异。为了克服这些缺点，跨国公司必须拥有某种所有权优势来同当地企业竞争。这些优势就被解释为更为有效的技术、广阔的市场渠道、管理技能以及资本实力。因此，FDI的流人可以对东道国技术、设备以及基础设施的提高起到积极的促进作用。　　内生增长理论则认为，FDI产生的许多“外部性”会使国内公司受益，它极有可能充当一种传播新思想、新技术以及最新工作经验的工具。在外资流人东道国这一过程当中，东道国企业可以通过各种渠道获益。例如，外资企业演示他们的新技术，为当地供应商或者客户提供技术帮助、培训员工等，而这些工人很有可能在今后被本土企业聘用；外资企业带来的竞争压力可以使本土企业更加有效地运转，激励他们引进新技术；外资企业可以通过其良好的国际网络使本土企业融入国际市场，比如转包合同就可以使本土企业借机进入国际市场，因此，即使本土企业不是跨国系统中的一员，仍然可以利用进入国际市场的这种优势。这些都被称为FDI的“外部性”或者“溢出效应”，这也正是内生增长理论的核心内容。内生增长理论的出现，使得FDI外部性的作用得到了全新的评价。

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